中原恒生中国内地企业高股息率交游型    敞开式指数证券投资基金     招募说明书（更新）    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          伏击提醒   中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可20211238 号文准予注册。                                            本基金基金合同于 2021 年 11 月 11 日持重顺利。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券非凡的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。此外，本基金作 为交游型敞开式指数证券投资基金，特定风险还包括：本基金为指数基金，投资者投资于 本基金濒临追踪错误箝制未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或失言等潜 在风险、标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交游价钱 折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计极度的风险、退市 风险、投资者申购赎回失败的风险、养殖品投资风险等。基金资产投资于港股，会濒临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规则等各异带来的非凡风险，包括 港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。 本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混杂基金、债券基金与货币市集基金。根 据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货投资者稳当性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已 对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不编削基金的骨子性风险收益特征，但由于风 险分类范例的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金 经管东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为交游型敞开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交游所上市。由于本基 金的标的指数组合证券为香港交游所证券，基金份额的算帐交收与境内庸碌 ETF 存在一定 各异。经常情况下，T 日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基 金时需具有深圳证券账户，但需把稳，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市 场交游，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东说念主民币召募          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 和计价，本基金可投资于香港市集以港币计价的金融器具，东说念主民币对港币的汇率的波动可 能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓纲目，全面融会本基金的风险收益特征和居品特性，并充分辩论自身的风险 承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全交融基金合同 第二十一部分规则的免责要求、第二十二部分规则的争议处理样貌。   基金的过往事迹并不预示其翌日发达。   基金经管东说念主依照恪称株连、安分信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全交融基金合同规则的免责要求和规则的争议处理样貌。   本招募说明书年度更新筹商财务数据和净值发达数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）                             中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、前言   《中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        》 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》  （以下简称“《基金法》”）、               《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、                                         《公 开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募敞开 式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）过火他筹商 规则以及《中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他筹商规则享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权益和义务，应翔实查阅基金合同。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充。 股息率交游型敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充。 招募说明书》过火更新。 资基金基金居品贵寓纲目》过火更新。 资基金基金份额发售公告》            。 基金上市交游公告书》。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 往往作念出的矫正。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其 往往作念出的矫正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正。 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其往往作念出的矫正。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正。 施细目》界说的“交游型敞开式基金” 。 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及相关法律法则规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市 的股票。 份额的申购、赎回等业务。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。 公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 日为港股通交游日。     《业务规则》          ：指基金经管东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司的 相关业务规则和规则。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。             中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技辩论有限公司                       10%                       所有                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产经管委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司诡计财务 部资产经管业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴内行， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府辩论内行。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。教授，博士生导师，主要研究地方为财务经管、成本 市集。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届寰球MBA栽植带领委员会副主任委员、栽植部工商经管专科教学带领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照顾人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司诡计财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司诡计财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主握办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行诡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握办事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限办事公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限办事公司诡计财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限办事公司信息时候部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，中原中证央企结构调理交游型敞开式指数证券投资基金都集基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题交游型敞开式指数证券投资 基金发起式都集基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质料交 易型敞开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）、中原中证内地低碳经济主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业交游型敞开式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板交游型敞开式指数证券投资基金 发起式都集基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板交游型敞开式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题交游型敞开式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题交游型敞开式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通糟践主题交游型敞开 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000交游型敞开式指数证 券投资基金发起式都集基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长革新          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 策略交游型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建交游 型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健 策略交游型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）、中原中证A100交游型开 放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电 力交游型敞开式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）、中原中证港股通糟践 主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年3月21日起任职）、华 夏中证基建交游型敞开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年5月9日起任 职）、中原中证智选1000成长革新策略交游型敞开式指数证券投资基金发起式都集基金基金 司理（2023年5月30日起任职）、中原中证绿色电力交游型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选1000价值稳健策略交游型敞开式指 数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年8月17日起任职）                                 、中小企业100交游型开 放式指数基金基金司理（2025年5月21日起任职）                         。   主任：徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁枭雄先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，预防违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行箝制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，效劳基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金经管东说念主在履行稳当递次 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额握有东说念主大 会。 法则及行业表率，安分信用、英勇尽责，不从事以下步履：            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则筹商规则，由国务院证券监督经管机构规则辞谢的其他步履。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的营业躲避，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息。   （五）基金经管东说念主的里面箝制轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较圆善的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、箝制递次构成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制行动、信息疏导、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保钟情见的箝制想象合感性及运行有用性的敷陈。   清雅的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，目下有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司经管层诞生了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健计算和表率运作，趣味职工的合规遵法融会和职业说念德的培养，并 进行握续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨完结的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来箝制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估相关风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和范例化，并要求圆善的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资箝制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理迷惑基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游经管部负责统统交游的聚合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交游执行职能严格阻隔，实行聚合交 易轨制，建立和完善公说念的交游分配轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。   ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚贞资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于超越投资权限的操作需要 经过严格的审批递次；交游经管部依据基金司理或基金司理授权的小构成员的指示负责交游 执行。   ③警示性箝制。按照法则或公司规则设立千般资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性箝制。根据法律、法则和公司相关规则，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调理。   （2）管帐箝制轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和箝制规程，确督察帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ④制定了完善的档案督察和财务打发轨制。   （3）时候系统箝制轨制   为保证时候系统的安全结识运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与麇集安全 经管、软硬件的珍重、数据的备份、信息时候东说念主员操作经管、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制， 确保东说念主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括非法步履的调 查递次和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱办事小组看成反洗钱办事的特地机构，指定特地东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管办事；各相关部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面箝制轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信圮绝流渠 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交稳当的 东说念主员进行处理。目下公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了独处于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞助里面箝制轨制是本公司董事会及经管层的办事。   （2）上述对于里面箝制的透露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面箝制轨制。 中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露筹商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教养，且具有国际办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产经管诡计、信赖诡计、企业年金、银行阐明居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   箝制 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，躲避了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资阐明需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险经管与箝制办事是中国银行全面风险箝制办事的构成部分，秉 承中国银行风险箝制理念，坚握“表率运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部风险           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 箝制办事连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险箝制措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅敷陈。2020 年，中国银行持续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面箝制审计敷陈。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和递次   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他筹商规则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时文告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构敷陈。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交游递次也曾顺利的投资指示违背法律、行政 法则和其他筹商规则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金经管东说念主，并实时向国务 院证券监督经管机构敷陈。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、相关服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时候开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限办事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021             中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹商东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）纯碎证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com               中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      筹商东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      筹商东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （26）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      筹商东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （27）东北证券股份有限公司          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 筹商东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （28）大同证券有限办事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （29）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹商东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （30）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （31）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （32）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东说念主：王一彦            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （34）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   筹商东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （35）国盛证券有限办事公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼   法定代表东说念主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   筹商东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （36）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东说念主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040   筹商东说念主：谢国梅   网址：www.hx168.com.cn   客户服务电话：95584             中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （37）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （38）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    筹商东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （39）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼    办公地址：深圳市深南正途4001号时期金融中心17层    法定代表东说念主：陆涛    电话：0755-83025022    传真：0755-83025625    筹商东说念主：马贤清    网址：www.jyzq.cn    客户服务电话：95372    （40）中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 筹商东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （41）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （43）华福证券有限办事公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623               中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0591-87383610    筹商东说念主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （44）中国国际金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东说念主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    筹商东说念主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （45）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层    法定代表东说念主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    筹商东说念主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （46）华鑫证券有限办事公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032    筹商东说念主：虞佳彦                  中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （47）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （48）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （49）江海证券有限公司      住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号      办公地址：哈尔滨市松北区革新三路833号      法定代表东说念主：赵洪波      电话：0451-87765732      传真：0451-82337279      筹商东说念主：姜志伟      网址：www.jhzq.com.cn      客户服务电话：956007          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （50）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （51）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （52）爱建证券有限办事公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易考试区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （53）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （54）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （55）华创证券有限办事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （56）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣              中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （57）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）目田贸易考试区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   筹商东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （58）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区牢固路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  筹商东说念主：丁志勇  （三）讼师事务所             中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    筹商电话：010-57763999    传真：010-57763599    筹商东说念主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东说念主：毛鞍宁    筹商电话：010-58153000    传真：010-85188298    筹商东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他筹商     本基金召募肯求也曾中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可20211238 号文注册。 规则召募。    本基金为交游型敞开式基金，基金存续期间为不按时。    本基金自 2021 年 9 月 6 日至 2021 年 11 月 5 日进行发售。召募期间，本基金共召募          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的顺利   根据筹商规则，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同于 2021 年 11 月 11 日持新生 效。自基金合同顺利日起，本基金经管东说念主持重动手经管本基金。   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时敷陈中赐与透露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会敷陈并提议处理决策，如握 续运作、调理运作样貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 机构提供的其他样貌办理基金的申购和赎回。基金经管东说念主将在敞开申购、赎回业务之前公示 申购赎回代理机构的名单。基金经管东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金 经管东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为港股通交游日，但基金 经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 敞开日的具体业务办理时期为深圳证券交游所的交游时期。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或实 际情况需要，基金经管东说念主有权视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调理，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   本基金自 2021 年 11 月 23 日起敞开日常申购、赎回等业务，具体详见基金经管东说念主发布 的临时公告。   本基金可在基金上市交游之前动手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回动手公告中规则。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时期。   （三）申购和赎回的原则 递次后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金经管东说念主届时发布的相关公告。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新规则动手实施前依照《信息透露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的递次   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规则的递次，在敞开日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东说念主 在提交赎回肯求时，必须握有有余的基金份额余额和现款。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证明。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可通过其 办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规则的其他样貌查询证明情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的算帐交收适 用中国证券登记结算有限办事公司及相关证券交游所最新的规则和参与各方相关契约的有 关规则。   （1）申购的算帐交收   投资者 T 日申购肯求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代 的算帐，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基 金经管东说念主和基金托管东说念主。基金经管东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的算帐交收   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收。基金经管东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款 差额的交收。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   平日情况下，赎回替代款项的算帐交收于 T+7 日（指敞开日）内办理。但如果出现基 金投资市集交游算帐规则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、 流动性不及等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的算帐交收可延长办理。   如果登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限办事公司及相关证券交游所最新的规则和参与各方相关契约的筹商规则进行处 理。 骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的递次以及算帐交收和登记的办理时期、样貌、处 理规则等进行调理，并在至少一种规则媒介或招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 50 万份。   基金经管东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、 赎回单元进行调理并提前公告。 应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采选上述措施对基金规模赐与箝制，具体见基金经管东说念主相关公告。 金经管东说念主必须在调理前依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行稳当递次，不错稳当延长诡计或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。翌日，若市集情况发生 变化，或相关业务规则发生变化，基金经管东说念主不错在不违背相关法律法则且对基金份额握有            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对申购赎回清单诡计和公告时期进行调理并提前公告，无 须召开基金份额握有东说念主大会。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超越 0.5%的范例收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与样貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申 购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过火他相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证 券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款看玉成部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，采选 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   替代金额=证券数目×该证券经除权调理的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。                               “现款替代溢价比例”也称“现款 替代保证金率”       。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金的推行买入 价钱（或证券推行结算价钱）加上相关交游用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所各异。 为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。基金经管东说念主不错根据市集情况和推行需要调理现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价 比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的推行成本（或证券推行结算成本）                                       ， 则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的推行成本（或 证券推行结算成本）         ，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理递次   T 日，基金经管东说念主根据申购赎回清单收取替代金额。   在 T 日内，基金经管东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金经管东说念主有权 在 T 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的 被替代证券。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不 进行任何买入证券的操作。在 T 日日终，基金经管东说念主已买入的证券，依据替代金额与被替 代证券的推行买入成本（包括买入价钱与相关交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新 汇率折算为东说念主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的， 取终末成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等伏击权益变动，则进行相应调 整。平日情况下，T 日后的第 2 个港股通交游日后的 2 个办事日内，基金经管东说念主将应退款和 补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清 算，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永远停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调 整，如果基金经管东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的珍重握有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的算帐交收可在其 复牌后按照推行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权 益变动，则进行相应调理。上述汇率目下接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交游中心持重对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ③赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除相关用度后的该证券的卖出价值（或 证券推行结算价值）         。   ④赎回对应的替代金额的处理递次   在 T 日内，基金经管东说念主根据赎回肯求代投资者卖出被替代证券。基金经管东说念主有权在 T 日内任意时刻代投资者卖出小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金经管东说念主 有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。 在 T 日日终，基金经管东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的推行卖出金额（扣除相关用度） 确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率 折算为东说念主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取 终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等伏击权益变动，则进行相应调 整。平日情况下，T 日后的第 3 个港股通交游日后的 2 个办事日内，基金经管东说念主将应支付的 替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的算帐， 并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永远停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 调理，如果基金经管东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的珍重握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复 牌后按照推行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权益 变动，则进行相应调理。上述汇率目下接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其 授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交游中心持重对外发文后 公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金经管东说念主不错根据具体情况，对上述②和④的申购、赎回替代金额的处理递次、规 则等进行补充和调理，并在招募说明书更新过火他公告中透露。   （3）必须现款替代          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证券； 或因法律法则限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护握有东说念主利益等原因以为有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权调理 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价调理为东说念主民币价钱）                                     。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结肯求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主诡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、经除权调理的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价） 以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调理。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                  中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）          申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购肯求接受后将使当日      申购总份额超越申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。          赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回肯求接受后将使当日      赎回总份额超越赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。          申购赎回清单的样貌例如如下： 基本信息 最新公告日历                                                        202*-*-*（T 日）                                中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券 基金称呼                                                    投资基金 基金经管公司称呼                                                    中原基金经管有限公司 一级市集基金代码                                                                 159726 现款差额（单元：元）                                                                    0 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                                    500,000.00 基金份额净值（单元：元）                                                             1.0000 预估现款部分（单元：元）                                                             511.01 不错现款替代比例上限                                                                100% 是否需要公布 IOPV                                                                  是 最小申购赎回单元（单元：份）                                                          500,000 最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                                         0.00 是否允许申购                                                                     允许 是否允许赎回                                                                     允许 当日累计申购份额上限                                                                   无 当日累计赎回份额上限                                                                   无                                         不错现款                                                申购替代          赎回替代     证券代码            证券简称    证券数目        替代保证                           挂牌市集                                                  金额           金额                                         金率          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布为准。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 常情况无法办理申购业务。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平日交游的情形。   发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主申 购肯求时，基金经管东说念主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金经管东说念主 应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求或降速支付赎回对价。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金经管东说念主应 当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金经管东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回样貌 调理基金申购赎回样貌或申购赎回对价构成，并提前公告。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳敞开式运作样貌的基金。若本基 金推出都集基金，都集基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在规则时期内申购本基金份额的步履。 理契约并公告。 相关业务，而无需召开基金份额握有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及规则等相关事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金经管东说念主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基 金份额数额将发生调理，但调理后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构可依据相关法律法则过火业务规则，受理基金份额的转托管、非交游过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金经管东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。   （十四）基金算帐交收与登记模式的调理或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限公司针对交游型敞开式证券投资基金推出 新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回样貌，本基金经管东说念主有权调理本基金的算帐 交收与登记模式及申购、赎回样貌，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回样貌，届时将发布公告赐与透露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所肯求，本基金自 2021 年 11 月 23 日起在深圳证券交游所上市交游。 （交游代码：159726）   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢免《深圳证券交游所交游规则》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市规则》、                《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细目》 等筹商规则。   （三）上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照《深圳证券交游所证券投 资基金上市规则》的相关规则执行。   当本基金发生深圳证券交游所相关规则所规则的因不再具备上市条件而应当阻隔上市 的情形时，本基金可由交游型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金， 届时居品称呼变更为“中原恒生中国内地企业高股息率指数证券投资基金”，而无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主需按照非上市的敞开式基金调理相应的业务规则， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金经管东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的机构诡计，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和 ＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币的 汇率调理为东说念主民币价钱）           。   其中东说念主民币对港币的汇率目下接纳实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在发 布和诡计境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金经管东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价 格（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外 汇经管局或中国外汇交游中心持重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）相关法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的规则等相关规则 及业务规则内容进行调理的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则执行，且此项修改无须 召开基金份额握有东说念主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交游的新功 能，基金经管东说念主不错在履行稳当的递次后加多相应功能。   （七）在不违背法律法则的前提下，本基金不错肯求在包括境社交游所在内的其他证券 交游所上市交游，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有规则的，从其规则。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的实足值不超越 0.2%，年追踪错误不超越 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板及中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允 许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市集 器具（含同行存单、债券回购等）               、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当递次后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法则或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金经管东说念主在履行稳当递次后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要接纳完全复制策略及稳当的替代性策略以更好地追踪标的指数，完结基金投 资宗旨。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调理。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采选包括成份 股替代策略在内的其他指数投资时候稳当调理基金投资组合，以达到邃密追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票永远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被采纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调理；                                 （7）标的指数编制         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 方法发生变化；       （8）其他基金经管东说念主认定不得当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等样貌， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完结投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、交游活跃的养殖品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东说念主将 充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   团结对翌日市集利率预期运用久期调理策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益结识、流动性清雅的债券组合。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，要点遴荐有 较好盈利才略或成永恒景的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的计算情景，从财务压力、融资安排、翌日的投资诡计等方面推断、并通过实 地调研等样貌证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴荐相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 漫衍投资贬低组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺序化的投资经过和一体化的风险预算机制箝制并提高投资组合的风险调理收益。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性经管器具，提高基金的资金使用恶果，以融入资金满 足基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完结投资宗旨，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不编削投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，效劳法律法则的规则，在履行稳当递次后相应调理和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应效劳以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握 证券规模的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支握证券，不得 超越其千般资产支握证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得超越基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求：   A、出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 30%；            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金 经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 交游日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不得当上述（17）规则的，基金经管东说念主 不得新增证券出借业务。法律法则另有规则时，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法则或监管规则，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行箝制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，效劳基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金经管东说念主在履行稳当递次 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额握有东说念主大 会。   （五）标的指数   翌日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并提议处理决策，如更换基金标的指数、调理运作 样貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效劳基金份额握有东说念主利益优先原则赞助基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失言风险，且指数编制 机构暂未作出调理的，基金经管东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策递次后实时 对相关成份券进行调理。   恒生中国内地企业高股息率指数旨在反馈香港上市且领有高股息之内地公司的举座表 现。该指数从大型内地公司中挑选 50 只股息率最高的股票，这些股票的价钱波幅相对较低 及于最近三个财政年度有握续派息记录。指数接纳净股息率加权法诡计，并为每只成份股设 定百分之十的比重上限。   （1）指数基日和基点   指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 3000 点为基点。   （2）选股鸿沟   合经验在互联互通下交游的恒生综合指数成份股。   （3）候选经验            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   最少一个月。   投资类指数的换手率测试。   市值排行最高的 100 只得当经考据券会被甄别彩选入围。   最近一年历史波动率（即曩昔 12 个月至指数检查截止日历间的逐日对数酬报之范例偏 差）最高的 20%证券将被剔除。   连气儿三个最近财政年度皆有现款派息记录。   得当以下两个条件的证券将从指数候选名单中剔除：   ?   曩昔 12 个月股价下落超越 50%；及   ?   曩昔 12 个月股价表目下合经验候选股票中排行最差的 10%   净股息率排行最高的 50 只证券会被选为成份股。   具体指数编制决策请参见恒生指数官网：https://www.hsi.com.hk   （六）事迹比较基准   本基金事迹比较基准为经估值汇率调理后的恒生中国内地企业高股息率指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混杂基金、债券基金与货币市集基金。   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游 规则等各异带来的非凡风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险等。   （八）基金投资组合敷陈   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度敷陈：  序号           表情                 金额(元)       占基金总资产               中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                             的比例(%)        其中：股票                               565,634,240.35       97.85        其中：债券                                            -            -              资产支握证券                                     -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                                         -            -        融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ①本基金本敷陈期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 565,634,240.35 元，占 基金资产净值比例为 97.92%。   本基金本敷陈期末未握有境内股票。       行业类别          公允价值（东说念主民币）                 占基金资产净值比例（%）        金融                 132,607,302.67                        22.96        动力                 102,268,241.17                        17.70        工业                  84,652,155.63                        14.65       公用事迹                 79,442,473.91                        13.75   非必需糟践品                   34,266,946.21                         5.93       通信服务                 33,781,199.88                         5.85       房地产                  28,657,784.30                         4.96       必需糟践品                27,838,680.39                         4.82                 中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）        保健                    21,198,826.26                        3.67        材料                    15,156,559.92                        2.62       信息时候                    5,764,070.01                        1.00 所有                          565,634,240.35                       97.92      注：以上分类接纳全球行业分类范例（GICS）。                                                               占基金资产净 序号     股票代码         股票称呼    数目(股)            公允价值(元)                                                               值比例(％)                   中国石油化工股                      份      注：所用证券代码接纳当地市集代码。      本基金本敷陈期末未握有债券。      本基金本敷陈期末未握有债券。      本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。      本基金本敷陈期末未握有贵金属。      本基金本敷陈期末未握有权证。      本基金本敷陈期末无股指期货投资。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本敷陈期末无股指期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在敷陈编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。   本基金本敷陈期末无其他资产。   本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可调理债券。   本基金本敷陈期末前十名股票中不存在运动受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                        十一、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称株连、安分信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹方针不包括基金份额握有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后推行 收益水平要低于所列数字。                   中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                            份额净值增                   事迹比较基                  份额净值增              事迹比较基     阶段                     长率范例差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2021 年 12      -2.52%    0.94%        -2.09%     1.25%   -0.43%   -0.31%    月 31 日 日至 2022 年 12     -16.09%    2.10%        -22.75%    2.08%   6.66%    0.02%    月 31 日 日至 2023 年 12      2.18%     1.24%        -6.59%     1.17%   8.77%    0.07%    月 31 日 日至 2024 年 12     26.85%     1.38%        21.42%     1.42%   5.43%    -0.04%    月 31 日 日至 2025 年 3       5.51%     1.11%        5.67%      1.15%   -0.16%   -0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        11.86%     1.56%        -9.35%     1.56%   21.21%   0.00% 年 3 月 31 日）         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券交游阵势的交游日以及国度法律法则规则需要对外透露基 金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》                                       、 监管部门筹商规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可真实反馈公允价值的， 搪塞报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制看成特征辩论。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟一在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调理并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价看成估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时候确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则确定 公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调理以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着 各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   握有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）因握有港股通股票而享有的供股权，接纳估值时候确定公允价值进行估值。在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的规则估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制波及的境社交游 阵势所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收规则调理或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相 关税金调理日或推行支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次及相关法 律法则的规则或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据筹商法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）估值递次 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值极度的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的办事东说念主应当对由于该 估值极度遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿，承担 抵偿办事。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值极度办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度办事方承担；由于估值极度办事方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主酿成损失的，由估值极度办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值极度办事方也曾积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值极度的办事方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值极度的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极度而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度 办事方仍搪塞估值极度负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值极度办事方应抵偿受损方的损失，并在其支         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值极度办事方。   （4）估值极度调理接纳尽量复原至假定未发生估值极度的正确情形的样貌。   估值极度被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的办事方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度酿成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现极度时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个敞开日交游扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值极度处理。 筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、 稳当、合理的措施进行查验，可是未能发现该极度而酿成的基金份额净值诡计极度，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施减轻或 扬弃由此酿成的影响。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动赔本 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳当递次后可对基金收益 分配原则进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分配数额确凿定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金经管东说念主将以此诡计箝制收益评价日基金累计报酬率超越标的指数累计报酬率的差 额，当差额超越 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行诡计上述指 标。   （三）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。   （四）收益分配决策确凿定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的筹商规则在规则媒介公告。      中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法则、中国证监会另有规则外，                      《基金合同》顺利后与基金相关的信息透露 用度；   （4）《基金合同》顺利后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货交游或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用渡过火他雷同性质 的用度等）     ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户珍重用度；   （11）因投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而产 生的各项合理用度；   （12）按照国度筹商规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（11）项用度，根据筹商法则及相应契约规则， 按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取样貌和使用样貌请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过火用途”中的相关规 定。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照筹商规则编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介公告。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险经管规则》、《基金合同》过火他筹商规则。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会规则媒介透露，并保证投资者大约按照《基金合同》约定的时期和样貌查阅或者复制 公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （1）虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）非法承诺收益或者承担损失；   （4）谩骂其他基金经管东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；   （5）登载任何当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织的祝愿性、趋奉性或推选性笔墨；   （6）中国证监会辞谢的其他步履。   （四）本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的规则及具体递次，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金经管东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管契约 登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交游的三 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书提醒性公 告登载在规则报刊上。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主将在每个敞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下透露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的 非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市交游、              《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）调理基金运作样貌、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东说念主的推行箝制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行箝制 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提样貌和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价极度达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、复原上市；            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开透露，并将筹商情况立即敷陈中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈提醒性公 告登载在规则报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应在基金年报及中期敷陈中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支握证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资宗旨。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应在按时信息透露文献中透露参与股票期权交游的筹商情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规则媒介透露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年 度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就敷陈期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念翔实说明。   本基金应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中 透露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。   （六）信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定特地部门及高等经管东说念主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息透露内容与 样貌准则等法则的规则以及证券交游所的自律经管规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时敷陈、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐敷陈等公开透露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、圆善、实时。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介透露信息，况且在不同媒介上透露归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的相关规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则规则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息透露另有规则的，从其规则。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或完结投资宗旨的才略酿成影响。   证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险：如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过港股通投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游 规则等各异带来的非凡风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）                     、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日交游，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。   （1）国际市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国际资金的流 动对港股价钱的影响强盛，港股价钱与国际资金流动发达出高度相关性，本基金在参与港 股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件 影响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通规则，惟一内地与香港两地均为交游日且大约得志结算安排的交游 日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市 场照常交游但港股通不可如常进行交游），导致基金所握的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中聚合体现市集反应，酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所握港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为 卖出当日之后第二个港股通交游日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在T+3日才召回 到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临 卖出港股后资金不可实时到账，酿成支付赎回款日历比平日情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分拨、调理等处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所握港股通股票权益分拨、调理、上市公司被收购 等情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调理等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、调理或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （6）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停 牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规则，            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 仅仅确定了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应象征（例如，ST及*ST等象征）以警示投资者风险的作念 法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市范例且在上市公司 退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，指数要素股中可能包含香港市集股票。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在 风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间延长或是汇率数据极度等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法赶紧、以合理成腹地调理基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。经常 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金经管东说念主将根据推行情况采选相应的流动性风险经管措施， 在保障握有东说念主利益的基础上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、递次及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行限定调理， 看成特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及递次。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金降速支付赎回对价的情形及递次。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时期将可能比一般平日情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 翔实了解本基金暂停估值的情形及递次。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或 降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于期货、期权等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者赞助养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操派头险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者收缩，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面箝制存在弱势或者东说念主为因素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、管帐部门诓骗、交游极度、IT系 统故障等风险。   在敞开式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交游的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险箝制相关业务规则，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度箝制，由于执行、调理、暂停该箝制，或该箝制出现异常等，可 能影响交游的平日进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相关法律法则或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法箝制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法则的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法则存在一定各异，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规则可能发生变化，或者 实施具有追念力的矫正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未瞻望的额外税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不可平日执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事阵势变化（如歇工、暴动、干戈等）或国法的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益酿成径直或曲折的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会往往采选某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产 的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金经管东说念主自身直 接箝制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的非凡风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与通盘股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情景、投资者心 理和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪错误箝制未达约定宗旨：   （1）由于标的指数调理成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调理中产生追踪 偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调理中 产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调理投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才略，例如追踪指数的水平、时候 妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制极度等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会编削，投资组合将随之调理，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重，翌日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会敷陈并提议处理决策，如更换基金标的指数、调理运作样貌，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份 额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调理运作样貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效劳基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相关市集发达 存在各异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关规则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失言风险，且指数编制机构暂未作出调理的， 基金经管东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策递次后可对相关成份券进行调理， 从而可能产生追踪偏离、追踪错误箝制未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价箝制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的平日进行。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   中证指数公司诡计并发布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回 基金份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于诡计公式、汇率数据起首及起首时期不 同，IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能 存在各异，IOPV诡计还可能出现极度，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失， 需投资者自行承担。   因基金不再得当证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可持续进行二级市集交游的风险。   基金经管东说念主有权根据本招募说明书的规则暂停或断绝接受投资东说念主的申购肯求，从而导 致申购失败。   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金经管东说念主可能调理最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金经管东说念主可在招募说明书规则的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于规则 时期内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于规则时期内较低 的位置或处于最廉价钱，基金经管东说念主对此不承担办事。基金经管东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金经管东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时候系统 无法完结、申购赎回轧差以及基金经管东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不以弥补赔本为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，照实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算样貌发生变化，轨制调理可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游 敌手方失言、业务规则调理、信息时候不可平日运行等风险。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保 证其收益或本金安全。 券市集浩繁划定等作出的抽象性形色。销售机构根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时温情本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关递次后，                    《基金合同》应当阻隔： 链接的； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。      中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。      中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘抄 基金托管契约的内容摘抄见附件二。            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金经管东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十三、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资 基金2024年第二季度敷陈。   （二）2024年8月30日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资 基金2024年中期敷陈。   （三）2024年9月11日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （四）2024年10月8日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （五）2024年10月25日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投 资基金2024年第三季度敷陈。   （六）2024年12月19日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投 资基金暂停申购、赎回业务的公告。   （七）2025年1月22日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资 基金2024年第四季度敷陈。   （八）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。   （九）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业阵势变更的公告。   （十）2025年3月31日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资 基金2024年年度敷陈。   （十一）2025年4月15日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投 资基金暂停申购、赎回业务的公告。   （十二）2025年4月22日发布中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投 资基金2025年第一季度敷陈。                二十四、招募说明书存放及查阅样貌   本基金招募说明书公布后，置备于基金经管东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金注册的批复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅样貌  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金经管有限公司                                    二〇二五年五月三旬日            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样貌：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他筹商规则，基金经管东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司支配鼓动权益，为基金的利益支配因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益支配诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当筹商法律、法则的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、赎回、调理 和非交游过户的业务规则；   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法则的相关规则，团结基金份额握有东说念主洗钱风险 情景，采选相应合理的箝制措施；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商规则，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以安分信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算样貌 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处,对所经管的不同基金远隔经管，远隔记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）采选稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他筹商规则，履行信息透露及敷陈义务；   （12）保守基金营业躲避，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他筹商规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况且保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时期和样貌，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临落幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益支配诉讼权益或实施其他法律步履；           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他筹商规则，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以安分信用、英勇尽责的原则握有并安全督察基金财产；         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）诞生特地的基金托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备有余的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金远隔设立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业躲避，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则另有规则外，在 基金信息公开透露前赐与守密，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金经管 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临落幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东说念主；          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）温情基金信息透露，实时支配权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所规则的用度，根据 法律法则及证券交游所对股份减握的相关规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减握规则相关义务；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业务规则；   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真实性；   （11）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的递次和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不诞诞辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作样貌；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会递次；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调理本基金的申购费率、赎回费率或收 费样貌；   （3）加多、减少、调理基金份额类别设立；   （4）调理基金的申购赎回样貌及申购对价、赎回对价构成，调理申购赎回清单的内容；   （5）调理基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时期或频率；   （6）召募并经管以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只都集基金、本基金的都集基金采选 特殊申购或其他样貌参与本基金的申购赎回；   （7）基金经管东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构调理筹商基金认购、申购、赎回、 调理、交游、收益分配、非交游过户、转托管等业务的规则；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券交游所上市、通畅场外申购赎回等业务；   （10）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样貌 集。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告样貌 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决样貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信样貌、寄托的公证机关过火筹商样貌和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取样貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的样貌   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法则、监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释得当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规则， 况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他样貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样貌或 会议文告约定的其他样貌进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的样貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布相关 提醒性公告，法律法则和中国证监会另有规则的除外；            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的样貌收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符； 用麇集、电话或其他样貌进行表决，或者接纳麇集、电话或其他样貌授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与递次   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹办的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的样貌下，起点由大会主握东说念主按照下列第七条文则递次确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作样貌、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名样貌进行投票表决。   采选通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交得当会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文告规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个办事日内按照法律法则和中国证监会相关 规则的要求在规则媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金的都集基金所握本基金份额支配表决权的样貌   若以本基金为宗旨基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的都集基金的基金合 同顺利，鉴于本基金和都集基金的相关性，本基金都集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的都集基金的基金份额支配宗旨 ETF 握有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本 基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，都集基金握有东说念主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，都集 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的都集基金份额占都集基金总份 额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金都集基金的握有东说念主，如经 基金经管东说念主证明其单独或所有握有的都集基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金支配基金份额握有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金都集基金的基金份额握有东说念主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权寄托书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所握有的都集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   都集基金的基金经管东说念主不应以都集基金的口头代表都集基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份支配表决权，但可接受都集基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以都集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   十、法律法则或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有规则的，从其规则。               第三部分 基金收益分配原则、执行样貌      一、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动赔本 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳当递次后可对基金收益 分配原则进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      二、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。      三、收益分配决策确凿定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的筹商规则在规则媒介公告。        第四部分 与基金财产经管、运用筹商用度的索求、支付样貌与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金相关的信息透露费 用； 过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用渡过火他雷同性质的费 用等）   ； 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付样貌   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应契约规则，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；              第五部分 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板及中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币 市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当递次后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法则或中国证监会变更投资品 种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行稳当递次后，不错调理上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应效劳以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握 证券规模的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支握证券，不得 超越其千般资产支握证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得超越基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求：   A、出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；            中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金 经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 交游日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不得当上述（17）规则的，基金经管东说念主 不得新增证券出借业务。法律法则另有规则时，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法则或监管规则，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行箝制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，效劳基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金经管东说念主在履行稳当递次 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额握有东说念主大 会。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告样貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   第七部分 基金合同灭亡和阻隔的事由、递次以及基金财产算帐样貌   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关递次后，                    《基金合同》应当阻隔： 链接的；         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议处理样貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时 有用的仲裁规则按照庸碌递次进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自持续古道、英勇、尽责地履行《基 金合同》规则的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾地区法律） 统率。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   《基金合同》原本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约摘抄                     一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样貌：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   计算范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业 务；5、中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：刘连舸   成速即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计算范围：采纳东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 构计算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。    存续期间：握续计算              二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督： 业高股息率指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主可 以根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调理，并实时文告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握 证券规模的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各 类资产支握证券，不得超越其千般资产支握证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得超越基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （15）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求：   A、出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计；   （18）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   除上述（6）、（9）、（10）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金 经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 交游日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不得当上述（16）规则的，基金经管东说念主 不得新增证券出借业务。法律法则另有规则时，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法则或监管规则，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行箝制东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，效劳基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联交游应提交基金经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金经管东说念主在履行稳当程 序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额握有 东说念主大会。   （二）基金参与转融通证券出借业务，经管东说念主应当盲从审慎计算原则，配备时候系统 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，有用防护和箝制 风险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息透露登载基金事迹发达数据等进行复核。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违 反上述约定，应实时提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主收到提醒后应实时查对质明并以书面样貌 对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金 经管东说念主对基金托管东说念主提醒的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 敷陈。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律法则、本契约的规则，应当拒 绝执行，实时提醒基金经管东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会敷陈。基金托管东说念主 发现基金经管东说念主依据交游递次也曾顺利的指示违背法律法则、本契约规则的，应当实时提醒 基金经管东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会敷陈。   （六）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时期内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相关数据贵寓 和轨制等。            三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从相 关法律法则过火行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货结算账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相关信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无耿介原理未执行或延长执行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本契约筹商规则时，应实时以书面样貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面样貌对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的非法事项 未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律法则的规则敷陈中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真实性，在规则时期内回复基金经管东说念主并改正。                  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                       《基 金合同》及本契约另有规则，不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他筹商法律法则规则外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数得当《基金法》                、《运作办法》等筹商规则的，由基金经管东说念主在法按时限 内聘用得当《证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，出具的验资 敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在相关法则规则范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相关信息变 更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和经管 算有限办事公司开设证券账户。          中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则执行。 关账户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同顺利后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰球银行间同行拆借 市集的交游经验，并代表基金进行交游；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手 续办理完结之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间 市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其之外机构推行有用箝制的有价凭证不承担办事。   （八）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同及 筹商凭证。基金经管东说念主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金筹商 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原本的原件。要紧合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按规则各自督察，其中基金经管东说念主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。                五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计和复核 基金资产净值除以诡计日该基金份额总额后的价值。           中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                       《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律法则的规则。用于基金信息透露的基金资产净值和基金 份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个敞开日扫尾后诡计 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的样貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计 算结果进行复核，并以两边约定的样貌将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及相关法律法则的规则或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值极度。当基金份额净值出现极度时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采选合理的措 施预防损失进一步扩大；当计价极度达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当文告基 金托管东说念主，并报中国证监会备案；当计价极度达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处 理。 有东说念主的推行损失，基金经管东说念主搪塞此承担办事。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担办事；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也承诺 担部分未正确履行复核义务的办事。如果上述极度酿成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥 得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿办事，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利 之主体看法返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、 稳当、合理的措施进行查验，可是未能发现该极度而酿成的基金份额净值诡计极度，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施减轻或 扬弃由此酿成的影响。         中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。             六、基金份额握有东说念主名册的登记与督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 远隔督察基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有规则或有 权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按相关法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金经管东说念主应将筹商贵寓送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。                    七、争议处理样貌   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港格外行政区、 澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约筹商的争议可通过友 好协商处理。但若自一方书面提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商样貌处理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则按庸碌递次进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有 拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规则。                 八、基金托管契约的修改与阻隔   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：      中原恒生中国内地企业高股息率交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）          《运作办法》或其他法律法则规则的阻隔事项。

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