中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数  证券投资基金招募施展书（更新）      基金管制东谈主：中原基金管制有限公司      基金托管东谈主：中国诱惑银行股份有限公司                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                           紧迫教导   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国 证监会 2021 年 4 月 22 日证监许可20211428 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 8 月 12 日谨慎见效。   基金管制东谈主保证本招募施展书的内容真实、准确、完好。本招募施展书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主贯串大量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金面对追踪舛讹抑制未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在 风险。此外，本基金行为交游型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数呈报 与股票商场平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报 偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、申购赎回清 单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失实的风险、退市风险、投资者申购赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、养殖品投资风险等。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币商场基金、债券型基金和混 合型基金。同期，本基金属于指数基金，主要遴荐完全复制策略，追踪国证销耗电子主题指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似，属于较高风 险、较高收益的居品。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者适合性管制办法》， 基金管制东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本体性 风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体 风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   根据基金合同的关联轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回恳求，基金管制东谈主有权给予回绝。   本基金为交游型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，其申购、赎回经由与组合证券仅在 深圳或上海证券交游所上市的ETF居品有所各别。本基金遴荐场内“深市股票什物申赎，沪              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳 证券交游所办理。   改日，本基金管制东谈主将根据商场和居品运行情况，应时增多场外申购赎回业务。   如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期握有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于合并投资东谈主扫数，并详细 投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游 证券公司应为合并申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关联风险可能获胜或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募施展书、基金合同、 基金居品贵寓摘要，全面雄厚本基金的风险收益特征和居品特性，并充分酌量自身的风险承 受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全解析基金合同第二 十一部分轨则的免责条件、第二十二部分轨则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全解析基金合同轨则的免责条件和轨则的争议处理方式。   本招募施展书年度更新相关财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募施展书中 的财务贵寓未经审计）                                          中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                   一、序言   《中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                                    》（以下简 称“本招募施展书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）                                        、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、                     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制 轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）过头他相关轨则以及《中原国证销耗电子主 题交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募施展书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募施展书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募施展书中载明的信息，或对本 招募施展书作任何解释或者施展。   本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                        二、释义   在本招募施展书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充。 易型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充。 书》过头更新。 金份额发售公告》。 交游公告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等。 订。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 常常作念出的更正。     《信息走漏办法》 开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其常常作念出的更正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正。      《指数基金指引》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 更正。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 交游和申购赎回实施笃定》界说的“交游型绽放式基金”。 放式运作方式的基金。 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管制办法》及关联法律律例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并支援基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。                中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 任公司。 圳A股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。           ：指基金管制东谈主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司 的关联业务功令和轨则。 金份额的行动。 金份额的行动。 要求基金管制东谈主购回本基金基金份额的行动。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 可能发生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略。 其他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等媒介。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的更正。 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等。 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 基金居品贵寓摘要》过头更新。                      中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技询查有限公司                       10%                       系数                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管制委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算打算财务部 资产管制业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寥落董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院出奇津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府询查大家。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：寥落董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥落董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寥落董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究标的为财务管制、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府出奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰宇MBA拔擢带领委员会副主任委员、拔擢部工商管制专科素质带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学海外照顾人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 管制发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司计算打算财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算打算财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管制等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、商场引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行计算打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握服务）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限服务公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司计算打算财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤辘集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限服务公司信息本事部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区更变100交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区更变100交游型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运载交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运载交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东谈主交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资 基金发起式聚拢基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主交游型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业交游型绽放式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合交游型             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理（2024年3月5 日起任职）、中原中证全指医疗器械交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票交游型绽放式指数证券投资基金 发起式聚拢基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合交游型绽放式指数证券 投资基金发起式聚拢基金基金司理（2024年5月14日起任职）                              、中原上证科创板200交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）                              、中原中证港股通汽车产业主题 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任职）                                  。   历任基金司理：2021年8月12日至2023年6月29日历间，赵宗庭先生任基金司理。   主任：徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁铁汉先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，防止违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正当的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、履行抑制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关联交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，基金管制东谈主在履行适合标准 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准，不需另行召开基金份额握有东谈主大 会。 律例及行业表率，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相关轨则，由国务院证券监督管制机构轨则辞谢的其他行动。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算打算等信息。   （五）基金管制东谈主的里面抑制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、有用性原则、寥落性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面抑制体系。该里面抑制体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、抑制标准组成，具体包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息交流、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保属观念的抑制想象合感性及运行有用性的讲述。   邃密的抑制环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的抑制 文化。   （1）公司引入了寥落董事轨制，当今有寥落董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司管制层竖立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健规划和表率运作，风趣职工的合规遵法意志和处事谈德的培养，并 进行握续拔擢。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来抑制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日                  中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关联风险 并制定风险抑制轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互搜检、相互制约。      （1）投资抑制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管制部负责扫数交游的荟萃执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和交游执行职能严格阻扰，实行荟萃交游 轨制，建立和完善自制的交游分拨轨制，确保各投资组合享有自制的交游执行契机。      ②投资授权抑制。建立明确的投资决策授权轨制，防止越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于进取投资权限的操作需要经 过严格的审批标准；交游管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性抑制。按照律例或公司轨则建立种种资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性抑制。根据法律、律例和公司关联轨则，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。交游管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促疗养。      （2）司帐抑制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和抑制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关联业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   ④制定了完善的档案支援和财务打法轨制。   （3）本事系统抑制轨制   为保证本事系统的安全雄厚运行，公司对硬件诱惑的安全运行、数据传输与辘集安全管 理、软硬件的珍藏、数据的备份、信息本事东谈主员操作管制、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行动的走访 标准和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱服务小组行为反洗钱服务的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制服务；各关联部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑制轨制》及关联业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了寥落于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面抑制 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑制轨制的执行情况，确保公司各项规划 管制行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支援里面抑制轨制是本公司董事会及管制层的服务。   （2）上述对于里面抑制的走漏真实、准确。          中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑制轨制。                  中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国诱惑银行股份有限公司(简称：中国诱惑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随机间：2004 年 09 月 17 日   组织面孔：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国诱惑银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管制处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面抑制审计，并也曾成为惯例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务规划情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国诱惑银行一直秉握“以客户 为中心”的规划理念，束缚加强风险管制和里面抑制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诱惑银行托管资产规模束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。舍弃 2024 年三季度末， 中国诱惑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国诱惑银行专科高效的托管服务智商和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国诱惑银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限服务 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年                、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 度“中国年度托管业务科技实施奖” 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）                        ”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中         ，并行为唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东谈主的里面抑制轨制   行为基金托管东谈主，中国诱惑银行严格顺从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内相关管制轨则，遵法规划、表率运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保相关信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。   中国诱惑银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面抑制服务，对托管业 务风险管制和里面抑制的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有寥落运用内控合规服务权力和智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管制轨制、抑制轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和气利进行；业务东谈主员具备从业经历；业 务管制严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行荟萃抑制，业务图章按规程支援、存 放、使用，账户贵寓严格支援，制约机制严格有用；业务操作区专诚建立，闭塞管制，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防止泄密；业求兑现自动化操作，防止东谈主为事 故的发生，本事系统完好、寥落。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对基 金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务武艺中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 金用度的索取与开支情况进行搜检监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抑制等情 况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管制东谈主进行风险教导，与基金管制东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时讲述中国证监会。   （2）收到基金管制东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求基金管制东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                        五、关联服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易检修区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 研究东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 研究东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一都111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 研究东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 研究东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一都119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 研究东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （17）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （18）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （19）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （20）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605                     中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （21）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新渊博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新渊博厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 研究东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （22）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 研究东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （23）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 研究东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321                      中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）    （24）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （25）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    研究东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （26）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    研究东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （27）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）                      中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    研究东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （28）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    研究东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （29）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    研究东谈主：王万君    网址：www.njzq.com.cn    客户服务电话：95386    （30）大同证券有限服务公司    住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层    办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13    法定代表东谈主：董祥                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 研究东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （31）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 研究东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （32）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （33）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东谈主：王阳                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （34）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 研究东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （35）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （36）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （37）恒泰证券股份有限公司                      中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼    法定代表东谈主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    研究东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （38）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    研究东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （39）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （41）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一都115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一都115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （42）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 研究东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （43）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 传真：0791-86770178 研究东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （44）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （45）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （46）中国海外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 研究东谈主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn                          中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）      客户服务电话：010-65051166      （47）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路      法定代表东谈主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      研究东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （48）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （49）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） （50）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （51）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 研究东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （52）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区更变三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （53）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （54）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （55）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （56）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）开脱贸易检修区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易检修区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 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  住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区舒服路5号院3号楼中建钞票海外中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   研究东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 法定代表东谈主：于文强 研究东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（出奇世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                  中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他相关 轨则召募。本基金召募恳求也曾中国证监会 2021 年 4 月 22 日证监许可20211428 号文注 册。    本基金为交游型绽放式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2021 年 7 月 29 日至 2021 年 8 月 6 日进行发售。召募期间，本基金共召募              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                    七、基金备案   根据相关轨则，本基金缓和基金合同见效条件，基金合同于 2021 年 8 月 12 日谨慎生 效。自基金合同见效日起，本基金管制东谈主谨慎动手管制本基金。   《基金合同》见效后，贯串 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲述中给予走漏；贯串 60 个服务 日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会讲述并建议管制决策，如 握续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                    八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所恳求，本基金自 2021 年 8 月 23 日起在深圳证券交游所上市交游。 （交游代码：159732）   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢黜《深圳证券交游所交游功令》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等相关轨则。   （三）停牌、复牌及停止上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及停止上市交游，应罢黜《深圳证券交游所交 易功令》、     《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》                       、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施笃定》等相关轨则。   当本基金发生深圳证券交游所关联功令所轨则的不再具备上市条件而应当停止上市的 情形时，本基金应由交游型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式基金，而无需 召开基金份额握有东谈主大会。基金停止上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金管制东谈主 提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金管制东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的机构计较，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （五）关联法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等关联轨则 内容进行疗养的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则执行，且此项修改无须召开基金份 额握有东谈主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管制东谈主不错在履行适合的标准后增多相应功能。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金遴荐“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券交游所办理。改日，本基金管制东谈主将根据商场和 居品运行情况，应时增多场外申购赎回业务。   （一）申购和赎回步地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管制东谈主在动手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情 况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   （1）绽放日及绽放时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳 证券交游所的平日交游日的交游时刻，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时刻变更或 履行情况需要，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的疗养，但应在实 施日前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理时刻   本基金自 2021 年 8 月 23 日起绽放日常申购、赎回等业务，具体详见基金管制东谈主发布的 临时公告。   本基金可在基金上市交游之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时刻在申购、赎回动手公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息 走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   （三）申购和赎回的原则   （1）基金遴荐“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额恳求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （3）申购、赎回恳求提交后不得根除。   （4）申购、赎复兴顺从《业务功令》过头他关联轨则。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （5）基金管制东谈主可在不违抗法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情 况下，根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行疗养。基金管制东谈主必须在新功令动手实 施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   （1）申购和赎回的恳求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主轨则的标准，在绽放日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 恳求时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   （2）申购和赎回恳求的说明   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行说明。如投资者未能提供合适要求的申购对 价，则申购恳求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到该恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回恳求的说明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收应当罢黜《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券 登记结算有限服务公司对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》等参 与各方的相关轨则。   投资者T日申购告捷后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。   投资者T日赎回告捷后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   如果基金管制东谈主及登记机构在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据《业务功令》 过头他关联轨则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   基金管制东谈主、深圳证券交游所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额握有 东谈主利益不存在本体不利影响的前提下，对上述申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理功令等进行疗养，并在动手实施前按照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则 媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金管制东谈主综合酌量对投资组合追踪舛讹的影响以及商场需求等身分确 定。当今，本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金管制东谈主暂不设定单个投资东谈主累计握有的基金份额上限。   （3）当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制 东谈主应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作 与风险抑制的需要，可采选上述措施对基金规模给予抑制，具体见基金管制东谈主关联公告。   （4）基金管制东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行疗养并提前公告。   （5）基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，疗养上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金管制东谈主必须在疗养前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福的组合证 券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。改日，若商场情况发生 变化，或关联业务功令发生变化，基金管制东谈主不错在不违抗关联法律律例的情况下对申购 赎回清单计较和公告时刻进行疗养并提前公告。   （3）本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日 内公告。遇出奇情况，经履行适合标准，不错适合蔓延计较或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的圭臬 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关联用度。   若商场情况发生变化，或关联业务功令发生变化，基金管制东谈主不错在不违抗关联法律 律例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，履行关联标准后，对基金申购 赎回业务功令、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻等进行疗养并提前公告，无 须召开基金份额握有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与模式   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相 关内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内 申购赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代符号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代符号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券关联内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代关联内容               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募施展书的轨则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。                              、不错现款替代（符号为 “允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于扫数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行为替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行为替代。   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券平日交 易后买入，而履行买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便 于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。                  中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   ③替代金额的处理标准   T日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平日交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金管制东谈主 有权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意 数目的被替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金管制东谈主对此不承担服务。基金管制东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于商场流动性不及、本事系统无法兑现以及基金管制东谈主合计不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成 本加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所平日交游日已达到20日而该证券平日交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个服务日内），基 金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成关联 款项的计帐交收。   ④替代限制：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东谈主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例系数不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：  现款替代比例(%)                ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券经除权疗养的 T ? 1 日收盘价            =                       申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值            × 100%   施展：假定本日不错现款替代的股票只数为n。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   如果深圳证券交游所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交游所文告轨则的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该 证券，履行买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该 证券，履行卖出价钱扣除关联交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理标准   基金管制东谈主将自T日起在收到申购交游说明后按照“时刻优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时刻优先、实时申报”的原则按序 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金管制东谈主在T日后被替代的成份证券有 平日交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回标的一样的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 步调按照深圳证券交游所说明申购赎回的时刻确定。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上海证券交游所贯串竞价期间，根据收到的深圳证 券交游所申购赎回说明记录，在本事系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代 证券的交游指示。   T日基金管制东谈主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时刻步调，以替代金额与被替代证券的按序履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回时刻步调，以替代金额与被替代证券的按序履行卖出收入（卖出价钱扣 除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日后基金 管制东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   出奇情况：若自T日起，上海证券交游所平日交游日已达到20日而该证券平日交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖 出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应疗养。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个服务日内），基 金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成关联 款项的计帐交收。   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护握 有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其疗养后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分关联内容   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 疗养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权疗养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权疗养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指 数成份证券疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T- 值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额关联内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）                中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   当现款替代符号为辞谢现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日，基金管制东谈主将以该股票经除权疗养的 T 日收盘价为基 础计较 T 日现款差额。   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的模式   申购赎回清单的模式例如如下： 基本信息                                中原国证销耗电子主题交游 基金称号                                型绽放式指数证券投资基金 基金管制公司称号                         中原基金管制有限公司 基金代码                                       159732 宗旨指数代码                                     980030 基金类型                                   跨商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                          0元 最小申购、赎回单元资产净值                         1000000.00 元 基金份额净值                                   1.0000 元 T 日信息内容 预估现款差额                                   558.00 元 不错现款替代比例上限                                    50% 是否需要公布 IOPV                                    是 最小申购、赎回单元                               1000000 份 最小申购赎回单元现款红利                               0.00 元 本商场申购赎回组合证券只数                                39 只 全部申购赎回组合证券只数                                 50 只 是否绽放申购                                       允许 是否绽放赎回                                       允许 本日净申购的基金份额上限                             不设上限 本日净赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                       不设上限                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 本日累计可申购的基金份额上限                                     不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                                     不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                               不设上限 组合信息内容                              申购现款   赎回现款                 现款                          申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目               替代溢价   替代折价                   挂牌商场                替代符号                        替代金额 替代金额                               比例     比例                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   施展：以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。   （八）回绝或暂停申购的情形和处理方式   发生下列情况时，基金管制东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购恳求。   （3）证券/期货交游所交游时刻非平日停市，导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额握有东谈主利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。   （6）关联证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因特殊情况无法办理申购恳求； 或者因指数编制单元、关联证券交游商场等的特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管制东谈主无法料思并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据失实等。   （7）基金管制东谈主开市前因特殊情况未能公布申购赎回清单。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （8）基金资产规模过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东谈主利益的 情形。   （9）法律律例、深圳证券交游所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）、               （5）-（9）项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购恳求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作或基金管制东谈主无法接受投资东谈主的赎回恳求。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回恳求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   （4）证券/期货交游所交游时刻非平日停市等出奇情况，导致基金管制东谈主无法计较当日 基金资产净值。   （5）关联证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因特殊情况无法办理赎回恳求； 或者因指数编制单元、关联证券交游商场等的特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管制东谈主无法料思并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据失实等。   （6）基金管制东谈主开市前因特殊情况未能公布申购赎回清单。   （7）基金管制东谈主接受某笔或某些赎回恳求可能会影响或损伤其他基金份额握有东谈主利 益时。   （8）法律律例、深圳证券交游所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第 1-6、8 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金管制东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。   （十）基金份额折算              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管制东谈主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的 基金份额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算 后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管制东谈主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例轨则的范围内，在基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保握现存基金份额握有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金 份额净值和握有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或 合并对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在轨则时刻内申购本基金份额的行动。 理条约。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 下，根据商场情况对申购和赎回的方式、安排等进行补充和疗养，基金管制东谈主应在实施日前 依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 对握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排专诚的申购方式，并于新的申购方式动手执 行前另行公告。 股票交游型绽放式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金管制东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额握有东谈主大会。 届时，基金管制东谈主将发布公告给予走漏，并对本基金的基金合同和招募施展书给予更新。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的实足值不进取 0.2%，年追踪舛讹不进取 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场所政府债券、可调理债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支握证券、货币商场器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。本基金在每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要遴荐完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，兑现基金投 资宗旨。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地疗养。   在因出奇情形导致本基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东谈主可采选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资本事适合疗养本基金投资组合，以达到高超追踪标的指数 的目的。出奇情形包括但不限于：               （1）法律律例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票始终停牌；                  （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时疗养；                                 （7）标的指数编制               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 方法发生变化；       （8）其他基金管制东谈主认定不妥贴投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   为了更好地兑现投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要取舍流动性好、交游活跃的养殖品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分酌量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   勾通对改日商场利率预期运用久期疗养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益雄厚、流动性邃密的债券组合。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行久了分析与研究，要点取舍有 较好盈利智商或成长出息的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的规划情状，从财务压力、融资安排、改日的投资计算打算等方面推测、并通过实 地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将取舍相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 踱步投资缩短组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资经由和一体化的风险预算机制抑制并提高投资组合的风险疗养收 益。   对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性管制器具，提高基金的资金使用后果，以融入资金满 足基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地兑现投资宗旨，在加强风险驻防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合标准后相应疗养和更 新关联投资策略，并在招募施展书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的20％；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握 证券规模的10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 进取其种种资产支握证券系数规模的10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起3个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最始终限为1年，债券回购到期后不得展 期；             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值的15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不 合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值 的20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的20%；   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债 券总市值的30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进取上一交游日基金资产净值的30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进取基金资产净值的100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进取基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的140%；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取30天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交游日内进行调 整，但中国证监会轨则的出奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金管制东谈主不得新增证 券出借业务。法律律例另有轨则时，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受关联限制，自动顺从届时有用的法律律例或监管轨则。   为珍藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正当的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、履行抑制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关联交游必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。                             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，基金管制东谈主在履行适合标准 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准，不需另行召开基金份额握有东谈主大 会。     （五）标的指数     改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并建议管制决策，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确如期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则支援基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件面对退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出疗养的，基金管制东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对关联成份券进行疗养。     指数编制决策请参见本招募施展书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即国证销耗电子主题指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币商场基金。基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的居品。     （八）基金投资组合讲述     以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度讲述：                                                      占基金总资产    序号                   样式                金额(元)                                                       的比例(%)                     中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）            其中：股票                    2,264,129,435.66             98.99            其中：债券                                      -              -                资产支握证券                                 -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                       -              -            融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别            公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                                      -                  -  C       制造业                       2,206,555,832.98              97.33  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                         -                  -  E       建筑业                                      -                  -  F       批发和零卖业                                   -                  -  G       交通运载、仓储和邮政业                     30,552.72                0.00  H       住宿和餐饮业                                   -                  -  I       信息传输、软件和信息本事服务业             57,508,344.02                2.54  J       金融业                                      -                  -                        中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）  K       房地产业                                                 -              -  L       租出和商务服务业                                             -              -  M       科学研究和本事服务业                                  34,705.94           0.00  N       水利、环境和群众设施管制业                                        -              -  O       住户服务、修理和其他服务业                                        -              -  P       拔擢                                                   -              -  Q       卫生和社会服务                                              -              -  R       文化、体育和文娱业                                            -              -  S       综合                                                   -              -          系数                                    2,264,129,435.66         99.87                                                                     占基金资产净  序号       股票代码         股票称号     数目(股)             公允价值(元)                                                                     值比例(％)      本基金本讲述期末未握有债券。      本基金本讲述期末未握有债券。      本基金本讲述期末未握有资产支握证券。      本基金本讲述期末未握有贵金属。      本基金本讲述期末未握有权证。                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在讲述编制日前一年内受到公开质问、 处罚的情形。    序号           称号                金额(元)                          中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）      本基金本讲述期末未握有处于转股期的可调理债券。      本基金本讲述期末前十名股票中不存在灵通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                   十一、基金的事迹      基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。      下述基金事迹磋议不包括基金份额握有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。                            份额净值增                    事迹比拟基                 份额净值增                 事迹比拟基     阶段                     长率圭臬差                    准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①                   准收益率③                               ②                     准差④  日至 2021 年       8.06%       1.33%        2.24%      1.43%   5.82%   -0.10%  日至 2022 年      -42.28%      2.00%        -43.46%    2.01%   1.18%   -0.01%  日至 2023 年      10.97%       1.45%        9.30%      1.46%   1.67%   -0.01%  日至 2024 年      16.30%       2.18%        15.45%     2.18%   0.85%   0.00%                        中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 日至 2025 年 3    4.53%       1.86%        4.58%     1.87%   -0.05%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -15.86%     1.85%        -23.72%   1.86%   7.86%    -0.01% （2025 年 3 月              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥落。  （四）基金财产的支援和责罚  本基金财产寥落于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支援。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游步地的交游日以及国度法律律例轨则需要对 外走漏基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可真实反应公允 价值的，搪塞报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中酌量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征酌量。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值本事确定公允价值。遴荐估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行疗养并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近交游市价，确定公允价钱。  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。  （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价行为估值全价。  （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值本事确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，遴荐估值本事确定公允价值。  （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经疗养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞商场报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行为很少的情况下，应遴荐估值本事确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在较着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   握有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，遴荐估值本事确定公允价值进行估值。在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关联法律律例以及监管部门的轨则估值。 定进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关联 法律律例的轨则或者未能充分珍藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商管制。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加 盖公章的书面施展朗，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值标准 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和关联法律律例的规 定对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基 金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛误形成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛误的服务东谈主应当对由 于该估值失实遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的获胜损失按下述“估值失实处理原则”给予赔 偿，承担补偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实服务方对获胜损失 承担补偿服务；若估值失实服务方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值失实的服务方对相关当事东谈主的获胜损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值失实的相关获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 服务方仍搪塞估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值失实服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取 的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值失实 服务方。   （4）估值失实疗养遴荐尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采选合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主 应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管制东谈主应于每个绽放日交游结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制 东谈主对基金净值给予公布。   （九）出奇情况的处理               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 基金资产估值失实处理。 数据失实等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适合、合理的措施进行搜检， 但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿 服务。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摈弃或放松由此形成的影响。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 配。 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报恩 率。   在不违抗法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无紧要本体不利影响的情况下，基金 管制东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合标准后可对基金 收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额果然定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管制东谈主将以此计较舍弃收益评价日基金累计报恩率进取标的指数累计报恩率的差 额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行计较上述指 标。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨决策果然定、公告与实施            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）  本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办 法》的相关轨则在轨则媒介公告。  （五）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户关联用渡过头他雷同性质的用度等）                                      ；                     《基金合同》见效后与基金关联的信息走漏 用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管制。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应条约轨则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的轨则代扣代缴。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按摄影关轨则编制基金司帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介公告。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                  十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管制轨则》、       《基金合同》过头他相关轨则。关联法律律例对于信息走漏的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会轨则媒介走漏，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除十分施展外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓摘要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的功令及具体标准，施展基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （2）基金招募施展书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，施展基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有 东谈主服务等内容。       《基金合同》见效后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主 应当在 3 个服务日内，更新基金招募施展书并登载在轨则网站上；基金招募施展书其他信 息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管制东谈主不再更新基 金招募施展书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支援及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募施展书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。     《基金合同》见效后，基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合 同停止的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募施展书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品贵寓摘要、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于轨则媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交游的 三个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书教导 性公告登载在轨则报刊上。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每 周在轨则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主将在每个绽放日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在轨则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在轨则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他紧迫信 息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及产 品的独有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金停止上市交游、              《基金合同》停止、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的履行抑制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关联行动受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、履行控 制东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息 走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开表示，并将相关情况立即讲述中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   基金合同停止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支握证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期讲述中走漏其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支握证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度讲述中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募施展书（更新）等文献中走漏的 股指期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示 股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募施展书（更新）等文献中走漏的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）  基金管制东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交游的相关情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险磋议、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险 的影响等。  基金管制公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会轨则媒介 走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述和年 度讲述等如期讲述和招募施展书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的 交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等，并就讲述期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备施展。  （六）信息走漏事务管制  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专诚部门及高档管制 东谈主员负责管制信息走漏事务。  基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息走漏内容 与模式准则等律例的轨则以及证券交游所的自律管制功令。  基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期讲述、更新的招募施展书、基金 居品贵寓摘要、基金计帐讲述等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制 东谈主进行书面或电子说明。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联 报送信息的真实、准确、完好、实时。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏 合并信息的内容应当一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关联 轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例轨则将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息走漏另有轨则的，从其轨则。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通 货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、以合理成土产货疗养基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募施展书 “九、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，基金投资于标的指数成份股及备 选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较 好的流动性，但在出奇商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管制东谈主将 根据履行情况采选相应的流动性风险管制措施，在保障握有东谈主利益的基础上，驻防流动性 风险。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行限定疗养，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   ①暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时刻将可能比一般平日情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金缓和建立或者支援养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调理债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会伴随正股价钱下落， 极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调理债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主面对成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出息变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 伴随下落。   （3）流动性风险   当今我国可调理债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场规模较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘成本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 面对一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关联风险可能获胜或迤逦成为本基金的风险。   关联当事东谈主在业务各武艺操作过程中，因里面抑制存在残障或者东谈主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门讹诈、交游失实、IT系统 故障等风险。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   在绽放式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交游的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抑制关联业务功令，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度抑制，由于执行、疗养、暂停该抑制，或该抑制出现特殊等，可能 影响交游的平日进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因关联法律律例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法抑制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的疗养 而引起基金净值波动的风险、关联律例的修改导致基金投资范围变化，基金管制东谈主为疗养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东谈主自身 获胜抑制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与通盘股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划情状、投资者心思 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹抑制未达约定宗旨：   （1）由于标的指数疗养成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合疗养中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合疗养中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进取标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时疗养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管明智商，例如追踪指数的水平、本事 技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖空、对冲机制过头他 器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍藏，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会讲述并建议管制决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基 金合并、或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额 握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。投资东谈主将面对更换基 金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确定并实施前，基金管制东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关联商场推崇 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关联轨则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生较着负面事件面对退市或走嘴风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基 金管制东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对关联成份券进行疗养，从 而可能产生追踪偏离、追踪舛讹抑制未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价抑制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   基金管制东谈主或者基金管制东谈主托付的机构计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券 交游所在交游时刻发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金 份额净值可能存在各别，IOPV计较还可能出现失实，投资者若参考IOPV进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交游所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不可赓续进行二级商场交游的风险。   基金管制东谈主有权根据本招募施展书的轨则暂停或回绝接受投资东谈主的申购恳求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购恳求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现款 替代，且建立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的弥散的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   基金管制东谈主可能疗养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份券流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款行为替代， 采选基金管制东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的 不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。基金管制东谈主分歧“时刻优先、实时申 报”原则的执行后果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计较以履行成交价钱和 基金招募施展书的约定为准。若因本事系统、通讯链路或其他原因导致基金管制东谈主无法遵从 “时刻优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，可能影响投资 者的投资损益。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补赔本为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来解析偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所过头他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以竭诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其改日事迹推崇。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券商场普遍限定等作出的概述性描摹。销售机构根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴荐的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时存眷本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。             十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，                    《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 有东谈主大会对管制决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律观念书；  （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》轨则的 司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存至少 20 年。          中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。          中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）           二十一、基金托管条约的内容节录 基金托管条约的内容节录见附件二。                  中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                   二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                   二十三、其他应走漏事项   （一）2024年7月18日发布中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金2024 年第二季度讲述。   （二）2024年8月30日发布中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金2024 年中期讲述。   （三）2024年9月12日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。   （四）2024年10月19日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （五）2024年10月25日发布中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金   （六）2024年11月29日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （七）2024年12月25日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （八）2025年1月22日发布中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金2024 年第四季度讲述。   （九）2025年3月7日发布中原基金管制有限公司对于办公地址变更的公告。   （十）2025年3月12日发布中原基金管制有限公司对于广州分公司营业步地变更的公告。   （十一）2025年3月14日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十二）2025年3月31日发布中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金   （十三）2025年4月12日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十四）2025年4月22日发布中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金   （十五）2025年5月10日发布中原基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）              二十四、招募施展书存放及查阅方式  本基金招募施展书公布后，分辩置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管制有限公司                                   二〇二五年五月三旬日                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面孔：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关轨则，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、调理 和非交游过户等业务功令；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律律例的关联轨则，勾通基金份额握有东谈主洗钱风险 情状，采选相应合理的抑制措施；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关轨则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥落，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；            中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关轨则，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金生意玄妙，不走漏基金投资计算打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主走漏，因向审 计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况且保证投资者 随机按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对终结、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管制东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予冻结；   （25）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国诱惑银行股份有限公司（简称：中国诱惑银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   成随机间：2004 年 09 月 17 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管制委员会银监复2004143 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全支援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）            《运作办法》过头他相关轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全支援基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥落；对 所托管的不同的基金分辩建立账户，寥落核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支援由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主走漏，因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，施展基金管制 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行动，还应当施展基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓 20 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接收基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （18）面对终结、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募施展书的约定恳求转让或恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召集或召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募施展书等信息走漏文献；             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；   （4）根据法律律例及证券交游所关联轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所波及的信息走漏等义务。   （5）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限服务；   （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （8）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）顺从基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交游及业务功令；   （11）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金一样的聚拢基金的基金合 同见效，鉴于本基金和聚拢基金的关联性，本基金聚拢基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有 的聚拢基金的基金份额获胜出席或者托付代表出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。在计较参会份额和计票时，聚拢基金握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，聚拢基金握有本基金份额的总额乘以该基 金份额握有东谈主所握有的聚拢基金份额占聚拢基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金聚拢基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决观念或以代理投票授权托付书托付代表出席/出具书面表决观念，并有权按照 所握有的聚拢基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚拢基金的基金管制东谈主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的合座基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份运用表决权，但可接受聚拢基金的特定基金份额握有东谈主的委             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 托以聚拢基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   聚拢基金的基金管制东谈主代表聚拢基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先罢黜聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金份额握有东谈主大会，聚拢 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由聚拢基金的基 金管制东谈主代表聚拢基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）疗养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内疗养本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）增多、减少、疗养基金份额类别建立；   （4）疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，疗养申购赎回清单的内容， 疗养申购赎回清单计较和公告时刻或频率；   （5）疗养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时刻或频率；   （6）召募并管制以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只聚拢基金、本基金的聚拢基金采 取出奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管制东谈主、证券交游所、登记机构、销售机构疗养相关基金认购、申购、赎回、 调理、交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的功令；   （8）基金开通场外申购、赎回等关联业务；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关联业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使 用费费率、计较方法或支付方式等；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （13）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过头研究方式和研究东谈主、书面 表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律律例、                          《基金合同》和会议文告的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯串公布关联 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取书面表决观念的，不 影响表决遵守；               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （3）本东谈主获胜出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主获胜出具书 面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份 额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主获胜出具书面观念 或授权他东谈主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用辘集、电话或其他方式进行表决，或者遴荐辘集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告轨则的书 面表决观念视为有用表决，表决观念隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会关联 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      九、本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡获胜援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的， 基金管制东谈主提前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主            大会审议。第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报恩率。      在不违抗法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无紧要本体不利影响的情况下，基金 管制东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合标准后可对基金收 益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额握有东谈主大会。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。      三、收益分拨决策果然定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。        第四部分 与基金财产管制、运用相关用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户关联用渡过头他雷同性质的用度等）                                      ；                     《基金合同》见效后与基金关联的信息走漏费 用；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管制。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应条约轨则，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、场所政府债券、可调理债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券)、 养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。本基金在每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握证 券规模的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 进取其种种资产支握证券系数规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会轨则的出奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管制东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有轨则时，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动顺从届时有用的法律律例或监管轨则。   为珍藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正当的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、履行抑制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关联交游必须事前得到基金              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，基金管制东谈主在履行适合标准 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准，不需另行召开基金份额握有东谈主大 会。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同湮灭和停止的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，                    《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 有东谈主大会对管制决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存至少 20 年。                第八部分 争议管制方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、长入管制，协商、长入不可管制的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁功令按世俗标准进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，珍藏基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                 中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                     附件二：基金托管条约节录                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：中原基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织面孔：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   规划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管制；4、从事特定客户资产管制业务；   （二）基金托管东谈主   称号：中国诱惑银行股份有限公司（简称：中国诱惑银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续规划   规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 款项及代理保障业务；提供支援箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。            二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍圭臬的，基金管制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关联本事系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资范围、投资对象如下：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、场所政府债券、可调理债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券)、 养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。本基金在每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督： 的 10%； 规模的 10%； 类资产支握证券，不得进取其种种资产支握证券系数规模的 10%； 支握证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致； 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资 产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上 一交游日基金资产净值的 30%； 不得进取基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 过基金资产净值的 95%；   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 股票合并计较；   除上述 6、9、10、17 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变 动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的身分致使基金投 资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证 监会轨则的出奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金投资不合适上述 17 轨则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。法律法 规另有轨则时，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关联限制，自动顺从届时有用的法律律例或监管轨则。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第十二款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、履行抑制东谈主或 者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防 利益突破，关联交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏义务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如基金管制东谈主根据商场情况需要临时疗养银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主施展情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商管制。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信抑制，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并 负责管制因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法 律服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时刻前仍未承担走嘴 服务过头他关联法律服务的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关联交游               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管 东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资 灵通受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资灵通受限证券，应事前根据中国证监会关联轨则，明确基金投资灵通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑制轨制，驻防流动性风险、法律风险和 操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否顺从关联轨制、流动性风险处置预案以 及关联投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等灵通受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的灵通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的灵通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责关联服务 的落实和和洽，并确保基金托管东谈主随机平日查询。因基金管制东谈主舛误产生的灵通受限证券登 记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支援本基金资产的服务与损失，及因灵通受限证券存 管获胜影响本基金安全的服务及损失，由基金管制东谈主承担。   本基金投资灵通受限证券，不得预支任何面孔的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资灵通受限证券需要管制的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫苦以及关联损失的搪塞管制措施，以及相关特殊情况的处置。基金管制东谈主应在初度 投资灵通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。   基金管制东谈主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采选积极 有用的措施，在合理的时刻内有用管制基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资灵通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主 不承担任何服务。如因基金管制东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿责 任的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭逢的损失。 提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵寓真实、准确、完好。相关贵寓如有 疗养，基金管制东谈主应实时提供疗养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司订立的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金相关投资灵通受限证券比例如违抗相关限制轨则，在合理期限内未能进行实时 疗养，基金管制东谈主应在两个服务日内编制临时讲述书，给予公告。   （1）本基金投资灵通受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资灵通受限证券管制服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限制的执行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，管制东谈主应当顺从审慎规划原则，配备本事系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用驻防和抑制风 险，托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金管制 东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面 文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，施展违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述轨则 期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应在轨则时刻内答复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供 关联数据贵寓和轨制等。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）      （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游标准也曾见效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东谈主，由此形成的 损失由基金管制东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管制东谈主无正当情理，回绝、阻 挠对方根据本托管条约轨则运用监督权，或采选拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。              三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复 核基金管制东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未执行或无故蔓延执行基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约过头他相关轨则时，应实时以书面面孔文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面面孔给基金管制东谈主发出回函，施展违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交关联贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在轨则时刻内答复基金 管制东谈主并改正。      （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正当情理，回绝、阻 挠对方根据本条约轨则运用监督权，或采选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管制东谈主建议申饬仍不改正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。                     四、基金财产的支援      （一）基金财产支援的原则 户。               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 另行协商管制。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内交游交 收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户珍藏费等用度）                                   。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 握有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等相关轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时刻内，遴聘合适《证券法》轨则 的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和管制 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支援和使用。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 资产的支付。 划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东谈主发出销户恳求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。              中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管制东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基 金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的轨则以及基金管制东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算协 议》执行。 交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东谈主需将关联解释提供至基金托管东谈主。 账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则执行。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇银行间同行 拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登 记结算机构的相关轨则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金 订立寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管 东谈主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用 并管制。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支援   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的支援库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新） 心的代支援库，支援凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构履行有用抑制或支援的资产不承担任何服务。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支援   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分辩由基金管制东谈主、基金托管东谈主支援。除本条约另有轨则 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。其中，基金托 管东谈主对紧要合同的支援期限为《基金合同》停止后 20 年。法律律例另有轨则的，从其轨则。               五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及标准 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个交游日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。             六、基金份额握有东谈主名册的登记与支援   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支援，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应分辩支援基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善支援，则按关联律例承 担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管制东谈主应将相关贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所支援的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。                  七、争议管制方式             中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管制，协商、长入不可 管制的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，珍藏基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统领。                 八、基金托管条约的修改与停止   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）托管条约停止的情形                   中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）                        附件三：标的指数编制决策              （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）  为反应沪深北交游所销耗电子行业优质上市公司的商场推崇，为投资者提供更丰富的指 数化投资器具，编制国证销耗电子主题指数。   一、代码与称号  指数称号：国证销耗电子主题指数  指数简称：销耗电子  英文称号：CNI Consumer Electronics Index  英文简称：Consumer Electronics  指数代码：980030   二、基日与基点  指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间  缓和下列条件的扫数 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 细分领域。  四、选样方法  领先，计较入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；  其次，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的证券；  然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 50 名证 券行为指数样本，样本数目不及则按履行数目纳入。   五、指数计较  指数遴荐派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：               中原国证销耗电子主题交游型绽放式指数证券投资基金招募施展书（更新）   实时指数 =                  ∑ （样本实时成交价 × 样本权数 × 权重疗养因子）   上一交游日收市指数 ×                 ∑ （样本上一交游日收市价 × 样本权数 × 权重疗养因子）   其中，样本权数疗养方法参见指数计较与珍藏笃定，权重疗养因子见“七、样本权重调 整”。   六、样本疗养   指数样本实施半年如期疗养，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交游日实施。 样本疗养决策时常在实施前两周公布。   每次样本疗养数目不进取样本总额的 10%。排行在样本数 70%范围之内的非原样本按 步调入选，排行在样本数 130%范围之内的原样本按步调优先保留。   在确定新入选样本后，在剩余证券中按选样磋议从高到低排序录取样本数目 5%的证券 行为备选样本。   样本出现停止上市时，将其从指数样本中剔除，取舍备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重疗养   在指数计较中，建立权重疗养因子，使单只样本在每次如期疗养时的权重不进取 10%。   权重疗养因子每年疗养 2 次，于样本如期疗养时实施。鄙人一个如期疗养日之前，权重 疗养因子一般固定不变。   当出现样本临时疗养时，新进样本秉承被剔除证券在疗养前终末一个交游日的权重，据 此计较新进样本的权重疗养因子。

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