中原中证港股通 50 走动型绽开式 指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    基金照料东说念主：中原基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国树立银行股份有限公司                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                            蹙迫领导    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2021 年 3 月 25 日20211021 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月 16 日稳健 收效。    基金照料东说念主保证本招募阐扬书的内容实在、准确、圆善。本招募阐扬书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主联接大批赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。此外，本基金作 为走动型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数酬报与股票市集平均酬报 偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的 指数变更的风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 筹划过失的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、繁衍品 投资风险等。基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及走动规则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险等。本基金主要追踪中证港股通 50 指数，可能 出现追踪舛错逼迫未达约定想法、指数编制机构住手职业、成份券停牌或失约等风险。本 基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。根据 基金从头进行风险评级，风险评级行动不转变基金的施行性风险收益特征，但由于风险分 类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料 东说念主和销售机构提供的评级结果为准。    本基金为走动型绽开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券走动所上市。由于本基 金的标的指数组合证券为香港走动所证券，基金份额的清理交收与境内鄙俗 ETF 存在一定 相反。往往情况下，T 日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金 时需具有深圳证券账户，但需遏制，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集交 易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东说念主民币召募和计               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 价，本基金可投资于香港市集以港币计价的金融器具，东说念主民币对港币的汇率的波动可能加大 基金净值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐扬书、基金合同、 基金产物辛勤纲领，全面结实本基金的风险收益特征和产物特性，并充分磋商自身的风险 承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当看重阅读并完全领悟基金合同 第二十一部分规则的免责条件、第二十二部分规则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。   基金照料东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当看重阅读并完全领悟基金合同规则的免责条件和规则的争议处理方式。   本招募阐扬书年度更新商量财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募阐扬书中 的财务辛勤未经审计）                                               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                     一、引子   《中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）》依据《中华 东说念主民共和国证券法》         （以下简称“《证券法》”）、                      《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                     （以下简 称“《基金法》”）、                    （以下简称“《销售办法》”）          《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》             、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息知道照料办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金 流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）偏激他商量规则以及《中原 中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募阐扬书不存在职何作假记录、误导性陈述或者枢纽遗漏，并对其 实在性、准确性、圆善性承担法律背负。本基金是根据本招募阐扬书所载明的辛勤央求召募 的。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐扬书中载明的信息，或对本 招募阐扬书作任何解释或者阐扬。   本招募阐扬书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他商量规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                        二、释义   本招募阐扬书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义         《基金合同》 金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充。 绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充。 偏激更新。 品辛勤纲领》偏激更新。 额发售公告》。 公告书》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良。     《信息知道办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息知道照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其经常作念出的改良。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 施确定》界说的“走动型绽开式基金” 。 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。 存续或经商量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资照料办法》及关系法律法例规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 的证券走动职业公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规则鸿沟内的香港联合走动所上市 的股票。 份额的申购、赎回等业务。 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等。                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 日为港股通走动日。     《业务规则》          ：指基金照料东说念主、深圳证券走动所、中国证券登记结算有限背负公司的 关系业务规则和规则。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 知道办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子知道网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或走动的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。                       中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                             三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称号：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    商量东说念主：邱曦    客户职业电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元               执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技询查有限公司                       10%                       预见                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、实施 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券走动部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席实施官。曾任IGM Financial Inc. 的实施副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团实施董事，负责春华在金融职业行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、实施 委员、资产照料委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务 部资产照料业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司实施委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、走动与繁衍产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司实施董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资照料有限公司实施董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教诲及广西南宁政府询查大家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教诲、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。教诲，博士生导师，主要研究想法为财务照料、成本 市集。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商照料学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届寰球MBA缓助领导委员会副主任委员、缓助部工商照料专科教诲领导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照料人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席实施官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 资照料委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主执责任）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等责任。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金照料有限公司办公室实施总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司市集部实施总司理、行政负责东说念主， 客户运营职业部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限背负公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部实施总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主执责任），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司实施董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限背负公司。曾任中原基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本照料有限公司监事、上海中原资产投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限背负公司筹划财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限背负公司信息本事部负责东说念主，中原基金照料有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金 照料有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，中原新趋势天真配置羼杂型证券投 资基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣天真配置羼杂型证券 投资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）                                 、中原中证全指证券公司走动型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）、中原中证全指 证券公司走动型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2020年4月3日至2021 年12月13日历间）、上证金融地产走动型绽开式指数发起式证券投资基金基金司理（2017年                    、中原中证智能汽车主题走动型绽开式指数证券投资基金基 金司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）                            、上证医药卫生走动型绽开式指数发起式证 券投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）                                  、中原中证农业主题走动型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）、中原中证新动力 走动型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月31 日历间）、中原中证物联网主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日至 年11月17日历间）等，现任中原中证5G通讯主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （2019年9月17日起任职）、中原中证银行走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2019 年10月24日起任职）、中原中证全指房地产走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2019 年11月28日起任职）、中原中证全指房地产走动型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金 基金司理（2019年11月28日起任职）、中原中证银行走动型绽开式指数证券投资基金发起式 集合基金基金司理（2019年12月6日起任职）、中原中证东说念主工智能主题走动型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题走动型绽开式指数证券 投资基金发起式集合基金基金司理（2019年12月10日起任职）、中原中证新动力汽车走动型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）、中原中证东说念主工智能主题走动型 绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2020年6月16日起任职）、中原沪港通恒 生走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原沪港通恒生走动 型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技 主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证光伏产业 指数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）、中原中证新动力汽车走动型开 放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2021年9月9日起任职）                                   、中原中证港股通 数证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）                           、中原中证生物科技主题走动型绽开式 指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50 走动型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2023年7月6日起任职）、中原中 证A500走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月8日起任职）、中原中证A500 走动型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理（2024年11月18日起任职）                                      。   主任：徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金照料东说念主的职责                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，退避违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行逼迫东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系走动必须事前                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。枢纽关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规则，基金照料东说念主在履行妥当要领 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额执有东说念主大 会。 法例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例商量规则，由国务院证券监督照料机构规则退却的其他行动。   （1）依照商量法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的商量证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息。      （五）基金照料东说念主的里面逼迫轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较圆善的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、逼迫要领组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫行为、信息一样、 里面监控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属见解的逼迫设想合感性及运行灵验性的呈文。      精采的逼迫环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）公司引入了孤苦董事轨制，咫尺有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司照料层设立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互团结，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健规划和范例运作，深爱职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行执续缓助。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来逼迫风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常责任中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估关系风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、管帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求圆善的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭背负轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。   （1）投资逼迫轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和枢纽投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；走动照料部负责整个走动的蚁集实施。   ①投资决策与实施相分离。投资照料决策职能和走动实施职能严格阻隔，实行蚁集交 易轨制，建立和完善公说念的走动分配轨制，确保各投资组合享有公说念的走动实施契机。   ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，退避越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责 确定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于特别投资权限的操作需要 经过严格的审批要领；走动照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动 实施。   ③警示性逼迫。按照法例或公司规则建立千般资产投资比例的预警线，走动系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   ④退却性逼迫。根据法律、法例和公司关系规则，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行动。走动系统通过预先的设定，对上述退却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。走动照料部对投资行动进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促颐养。   （2）管帐逼迫轨制   ①建立了基金管帐的责任轨制及相应的操作和逼迫规程，确防守帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了戒备基金管帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案防守和财务吩咐轨制。   （3）本事系统逼迫轨制   为保证本事系统的安全踏实运行，公司对硬件诱惑的安全运行、数据传输与收罗安全 照料、软硬件的保养、数据的备份、信息本事东说念主员操作照料、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察责任。监察轨制包括违游记动的调 查要领和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱责任小组四肢反洗钱责任的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料责任；各关系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱责任里面逼迫轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交妥当的 东说念主员进行处理。咫尺公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   公司设立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面逼迫轨制的实施情况，确保公司各项经 营照料行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支执里面逼迫轨制是本公司董事会及照料层的背负。   （2）上述对于里面逼迫的知道实在、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不息完善里面逼迫轨制。                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续规划   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   商量东说念主：王小飞   商量电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国树立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户职业与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照料处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部联接遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面逼迫审计，并如故成为通例化的内控责任技能。   （三）基金托管业务规划情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国树立银行一直秉执“以客户 为中心”的规划理念，不息加强风险照料和里面逼迫，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产执有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质料的托管职业。经过多年稳步发展，中国 树立银行托管资产限制不息扩大，托管业务品种不息加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。为止 2024 年三季度末， 中国树立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管职业智商和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、联接多年荣获中央国债登记结算有限背负                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”                                        、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并四肢惟一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东说念主的里面逼迫轨制   四肢基金托管东说念主，中国树立银行严格遵从国度商量托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内商量照料规则，称职规划、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全圆善，确保商量信息的实在、准确、圆善、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权 益。   中国树立银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面逼迫责任，对托管业 务风险照料和里面逼迫的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规责任，具有孤苦哄骗内控合规责任权益和智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了照料轨制、逼迫轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作仁爱利进行；业务东说念主员具备从业资格；业 务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权责任实行蚁集逼迫，业务印记按规程防守、存 放、使用，账户辛勤严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区成心建立，阻塞照料，实施 音像监控；业务信息由专职信息知道东说念主负责，退避泄密；业求达成自动化操作，退避东说念主为事 故的发生，本事系统圆善、孤苦。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和要领   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基 金照料东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算职业方法中，对基金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基 金用度的索取与开支情况进行查验监督。             中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）每责任日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例逼迫等情 况进行监控，如发现投资特别情况，向基金照料东说念主进行风险领导，与基金照料东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有枢纽特别事项实时呈文中国证监会。   （2）收到基金照料东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违纪走动，电话或书面要求基金照料东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时呈文中国证监会。                     中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                         五、关系职业机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易侦察区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 商量东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户职业电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 商量东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户职业电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 商量东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户职业电话：95536                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 商量东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户职业电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 商量东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户职业电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 商量东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户职业电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 商量东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户职业电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 商量东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户职业电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 商量东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户职业电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 商量东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户职业电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 商量东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户职业电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 商量东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户职业电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 商量东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户职业电话：95351                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 商量东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户职业电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 商量东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户职业电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 商量东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户职业电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 商量东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户职业电话：95573 （18）中信证券（山东）有限背负公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 商量东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户职业电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新广阔厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广阔厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 商量东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户职业电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                       中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    商量东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户职业电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    商量东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户职业电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    商量东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户职业电话：95503    （23）正大证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    商量东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                          中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）      客户职业电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      商量东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户职业电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      商量东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户职业电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      商量东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户职业电话：95360                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （27）大同证券有限背负公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 商量东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户职业电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 商量东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户职业电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 商量东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户职业电话：95345 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   法定代表东说念主：章宏韬   电话：0551-65161666   传真：0551-65161600   商量东说念主：范超   网址：www.hazq.com   客户职业电话：95318   （31）东莞证券股份有限公司   住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心   办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼   法定代表东说念主：张运勇   电话：0769-22115712、0769-22119348   传真：0769-22119423   商量东说念主：李荣、孙旭   网址：www.dgzq.com.cn   客户职业电话：95328   （32）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   商量东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户职业电话：95531、400-888-8588   （33）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273                         中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    传真：021-68405181    商量东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户职业电话：956088    （34）国盛证券有限背负公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    商量东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户职业电话：956080    （35）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    商量东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户职业电话：95584    （36）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    商量东说念主：梁丽                     中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 网址：www.swhysc.com 客户职业电话：95523、400-889-5523 （37）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 商量东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户职业电话：95538 （38）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 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电话：0755-83331195 商量东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户职业电话：95564 （48）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 商量东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户职业电话：956007 （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 商量东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户职业电话：95310                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （50）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 商量东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户职业电话：400-820-9898 （51）爱建证券有限背负公司 住所：中国（上海）开脱贸易侦察区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易侦察区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 商量东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户职业电话：400-196-2502 （52）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 商量东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户职业电话：95390 （53）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 商量东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户职业电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （54）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 商量东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户职业电话：95325 （55）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易侦察区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易侦察区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 商量东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户职业电话：956011 （56）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区随便路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 商量东说念主：王龙                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   网址：http://www.lczq.com   客户职业电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限背负公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  商量东说念主：丁志勇  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  商量电话：010-57763999  传真：010-57763599  商量东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   商量电话：010-58153000   传真：010-85188298   商量东说念主：蒋燕华   承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他商量 规则召募。本基金召募央求如故中国证监会 2021 年 3 月 25 日20211021 号文注册。    本基金为走动型绽开式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2021 年 9 月 24 日至 2021 年 12 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   七、基金合同的收效   根据商量规则，本基金自在基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 12 月 16 日稳健生 效。自基金合同收效日起，本基金照料东说念主稳健源泉照料本基金。   《基金合同》收效后，联接 20 个责任日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期呈文中赐与知道；联接 60 个责任日 出现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个责任日内向中国证监会呈文并疏辽阔理决策，如执 续运作、革新运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。基金照料东说念主将在绽开申购、赎回业务之前 公示申购赎回代理机构的名单。基金照料东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在 基金照料东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为港股通走动日，但基金 照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 绽开日的具体业务办理时期为深圳证券走动所的走动时期。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时期变更或实 际情况需要，基金照料东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的颐养，但应在实施 日前依照《信息知道办法》的商量规则在规则媒介上公告。   本基金已自 2021 年 12 月 28 日起绽开日常申购、赎回业务。   本基金可在基金上市走动之前源泉办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回源泉公告中规则。   在确定申购源泉与赎回源泉时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的商量规则在规则媒介上公告申购与赎回的源泉时期。   （三）申购和赎回的原则 要领后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金照料东说念主届时发布的关系公告。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 下，对上述原则进行颐养。基金照料东说念主必须在新规则源泉实施前依照《信息知道办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规则的要领，在绽开日的具体业务办理时期内暴戾申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额执有东说念主 在提交赎回央求时，必须执有填塞的基金份额余额和现款。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在遵 守基金合同和招募阐扬书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者执有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可通过其 办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规则的其他方式查询阐发情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的清理交收适 用中国证券登记结算有限背负公司及关系证券走动所最新的规则和参与各方关系条约的有 关规则。   （1）申购的清理交收   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与现款替代等 的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金照料东说念主和基金托管东说念主。基金照料东说念主与申购 赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的清理交收   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理机构、基金照料东说念主和基金托管东说念主。基金照料东说念主与申购赎回代理机构 在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回央求之日起 7 个绽开日内划 往基金份额执有东说念主账户。如果出现基金投资市集走动清理规则发生较大变化、基金赎回数额               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出等情况，则赎回 款项的清理交收可蔓延办理。   如果登记机构和基金照料东说念主在清理交收时发现不可平时践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限背负公司及关系证券走动所最新的规则和参与各方关系条约的商量规则进行处 理。 施行不利影响的前提下，对上述申购赎回的要领以及清理交收和登记的办理时期、方式、处 理规则等进行颐养，并在至少一种规则媒介或招募阐扬书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 200 万份。   基金照料东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行颐养并提前公告。 应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 逼迫的需要，可选择上述措施对基金限制赐与逼迫，具体见基金照料东说念主关系公告。 金照料东说念主必须在颐养前依照《信息知道办法》的商量规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行妥当要领，不错妥当蔓延筹划或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券走动所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或关系业务规则发生变化，基金照料东说念主不错在不违背关系法律法例且对基金份额执有                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 东说念主利益无施行性不利影响的情况下对申购赎回清单筹划和公告时期进行颐养并提前公告，无 须召开基金份额执有东说念主大会。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不特别 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申 购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申 购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证 券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐扬书的规则，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（记号为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，选择 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   替代金额=证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金的施行买入价钱（或证券施行结算价钱）加上关系走动用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所相反。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金照料东说念主不错根据市集情况和施行需要颐养 现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的施行成本（或证券施行结算成本）                                       ， 则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的施行成本（或 证券施行结算成本）         ，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理要领   对于阐发到手的 T 日申购央求，T 日内基金照料东说念主根据申购限制进行组合证券的代理买 入，往往情况下代理买入在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金照料东说念主根据所购入的被 替代证券的施行单元购入成本（包括买入价钱与关系用度）和未买入的被替代证券的 T 日 收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率选择本日的估值汇率；T 日在证券走动所无走动的，取最 近走动日的收盘价；走动日无收盘价的，取终末成交价）筹划被替代证券的单元结算成本， 在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。平时情况下，T 日后的第 2 个港股通走动日后的 2 个责任日内，基金照料东说念主将应退 款和补款与关系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金照料东说念主不错对交收日历 进行相应颐养。   如遇港股通临时停市、港股通走动逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代 理买入及结算价钱可法式顺延至下一港股通走动日直至走动平时。如遇证券遥远停牌、流动 性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算 价钱进行颐养，如果基金照料东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金 资产净值产生较大影响，为了更好的保养执有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收 可在其复牌后按照施行走动成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 蹙迫权益变动，则进行相应颐养。   ③赎回替代金额的处理要领                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   对于阐发到手的 T 日赎回央求，T 日内，基金照料东说念主根据赎回限制进行组合证券的代理 卖出，往往情况下代理卖出在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金照料东说念主根据所卖出的 被替代证券的施行单元卖出金额（扣除关系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折 算为东说念主民币，折算汇率选择本日的估值汇率；T 日在证券走动所无走动的，取最近走动日的 收盘价；走动日无收盘价的，取终末成交价）筹划被替代证券的单元结算金额，在此基础上 根据替代证券数目确定赎回替代金额。平时情况下，T 日后的第 3 个港股通走动日后的 2 个 责任日内，基金照料东说念主将应支付的赎回替代金额与关系申购赎回代理机构办理交收。若发生 特殊情况，基金照料东说念主不错对交收日历进行相应颐养。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可法式顺延至下一 港股通走动日直至走动平时。如遇证券遥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交 价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，如果基金照料东说念主觉得 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 保养执有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照施行走动成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应颐养。   ④基金照料东说念主不错根据具体情况，对上述②和③的申购、赎回替代金额的处理要领、规 则等进行补充和颐养，并在招募阐扬书更新偏激他公告中知道。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照料东说念主出于保护执有东说念主利益等原因觉得有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权颐养 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价颐养为东说念主民币价钱）                                     。   预估现款部分是指为便于筹划基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主筹划并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其筹划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证                       中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）     券的数目、经除权颐养的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）     以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）         若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的颐养。预估现款部分的数值可能     为正、为负或为零。         T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：         T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现     金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数     量、T 日收盘价以及 T 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）         T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。         现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投     资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购     的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回     的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相     应的现款。         申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购央求接受后将使当日     申购总份额特别申购份额上限，则投资者的申购央求失败。         赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回央求接受后将使当日     赎回总份额特别赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。        申购赎回清单的时势例如如下： 基本信息 最新公告日历                                             202*-*-*（T 日） 基金称号                               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金 基金照料公司称号                                        中原基金照料有限公司 一级市集基金代码                                                   159711 现款差额（单元：元）                                                      0 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                    2,000,000.00 基金份额净值（单元：元）                                               1.0000                            中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 预估现款部分（单元：元）                                                       4708.74 不错现款替代比例上限                                                           100% 是否需要公布 IOPV                                                             是 最小申购赎回单元（单元：份）                                                    2,000,000 最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                                    0.00 是否允许申购                                                                允许 是否允许赎回                                                                允许 当日累计申购份额上限                                                              无 当日累计赎回份额上限                                                              无 证券代码       证券简称   证券数目     不错现款替代保证金率      申购替代金额        赎回替代金额   挂牌市集            香港走动              所            小米集团              -W            舜宇光学             科技                       中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）          产         香港中华         煤气         中国海洋         石油         金沙中国         有限公司         中国外洋         发展         想摩尔国          际                        中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）           以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布为准。           （八）推辞或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金照料东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求：         购央求。         绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。         值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当         暂停接受基金申购央求。         常情况无法办理申购业务。         务公司等机构认定的走动特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通职业，或者发生其他         影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平时走动的情形。           发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定推辞或暂停接受投资东说念主申         购央求时，基金照料东说念主应当根据商量规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 购央求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东说念主 应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 常情况无法办理赎回业务。 港股通职业，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平时走动 的情形。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金照料东说念主应 当根据商量规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择绽开式运作方式的基金。若本基 金推出集合基金，集合基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 只标的指数成份证券为对价，在规则时期内申购本基金份额的行动。 理条约并公告。 关系业务，而无需召开基金份额执有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及规则等关系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高走动便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金照料东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基 金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无施行性影响。基金份额折算后，基金 份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金照料东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非走动过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法例偏激业务规则，受理基金份额的转托管、非走动过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金照料东说念主可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额执有东说念主施行利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。   （十四）基金清理交收与登记模式的颐养或新增   若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限公司针对走动型绽开式证券投资基金推出 新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东说念主有权颐养本基金的清理 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与知道并对本基金的招募阐扬书赐与更新，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  九、基金份额的上市走动   （一）基金份额的上市   经向深圳证券走动所央求，本基金（走动代码：159711）自 2021 年 12 月 28 日起在深 圳证券走动所上市走动。   （二）基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动，应除名《深圳证券走动所走动规则》                                    、《深圳证 券走动所证券投资基金上市规则》、                《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实施确定》 等商量规则。   （三）上市走动的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市按照《深圳证券走动所证券投 资基金上市规则》的关系规则实施。   当本基金发生深圳证券走动所关系规则所规则的因不再具备上市条件而应当圮绝上市 的情形时，本基金可由走动型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金， 届时产物称号变更为“中原中证港股通 50 指数证券投资基金”，而无需召开基金份额执有东说念主 大会审议。届时，基金照料东说念主需按照非上市的绽开式基金颐养相应的业务规则，并提前公告。   （四）基金份额参考净值的筹划与公告   基金照料东说念主在每一个走动日开市前向深圳证券走动所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主奉求的机构筹划，并交由深圳证券 走动所发布，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和 ＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币的 汇率颐养为东说念主民币价钱）           。   其中东说念主民币对港币的汇率咫尺选择实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在发 布和筹划境外指数产物中选择的实时汇率价钱、基金照料东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价 格（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外 汇照料局或中国外汇走动中心稳健对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的规则等关系规则 及业务规则内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则实施，且此项修改无须 召开基金份额执有东说念主大会。   （六）若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市走动的新功 能，基金照料东说念主不错在履行妥当的要领后加多相应功能。   （七）在不违背法律法例的前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他证券 走动所上市走动，无需召开基金份额执有东说念主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券走动所对上市走动另有规则的，从其规则。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资想法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的统统值不特别 0.2%，年追踪舛错不特别 2%。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资想法，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场所政府债券、可革新债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资鸿沟中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥当要领后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行妥当要领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地颐养。   在因特殊情况（如流动性不及）导致无法赢得填塞数目的股票时，基金照料东说念主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能迫临想法指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份股流动性严 重不及；    （3）标的指数的成份股票遥远停牌；                    （4）其他合理原因导致本基金照料东说念主对标的指 数的追踪组成严重制约等。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果畴昔出现由于港股通 额度受限、业务规则发生枢纽变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资东说念主的利益， 达成投资想法，经履行妥当要领，本基金将可通过及格境内机构投资者的额度进行投资，直 接奉求香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 走动活跃的股指期货合约，以贬抑股票仓位颐养的走动成本，提高投资结果，从而更好地跟 踪标的指数，达成投资想法。   本基金投资国债期货，将根据风险照料的原则，充分磋商国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   本基金投资股票期权，将根据风险照料的原则，充分磋商股票期权的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略限制参与股票期权投资。   结合对畴昔市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益踏实、流动性精采的债券组合。   （1）可革新公司债券投资策略   本基金将遏制对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利智商或成长 出路的上市公司的可转债进行要点遴荐，并在对应可转债估值合理的前提下蚁集投资，以分 享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的规划景况，从财务压力、融 资安排、畴昔的投资筹划等方面推测、并通过实地调研等方式阐发上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （2）可交换债券投资策略              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金将综合分析可交换债券的基本情况、刊行东说念主禀赋、转股标的等身分，对可交换债 券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，录取具有盈利空间的优质标的进行投资。 同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况和刊行主体规划景况，合理逼迫可交 换债券的投资风险。   本基金将遴荐相对价值低估的资产支执证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 散播投资贬抑组合投资资产支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠法式化的投阅历程和一体化的风险预算机制逼迫并提高投资组合的风险颐养收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券四肢组合流动性照料器具，提高基金的资金使用结果，以融入资金满 足基金现货走动、期货走动、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资想法，在加强风险戒备并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资想法及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法例的规则，相应颐养和更新关系投资策略，并在招募阐扬书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特别基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得特别该资产支执 证券限制的 10%；                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支执证券，不得 特别其千般资产支执证券预见限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下落、不再顺应投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特别基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得特别本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；   （11）基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，执有的卖出期货合约价值不得特别基金执有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得特别基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 特别上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得特别基金资产净值的 100%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特别基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或走动所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；                  中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （15）本基金资产总值不特别基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 特别基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   A、出借证券资产不得特别基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的鸿沟；   B、参与出借业务的单只证券不得特别基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得特别 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内上市走动 的股票合并筹划；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金 照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个 走动日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资不顺应上述（17）规则的，基金照料东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有规则时，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的商量约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起源泉。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥当要领 后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管规则，不需召开基 金份额执有东说念主大会审议。   为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行逼迫东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系走动必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。枢纽关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规则，基金照料东说念主在履行妥当要领 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额执有东说念主大 会。   （五）标的指数   畴昔若出现标的指数不顺应法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会呈文并疏辽阔理决策，如更换基金标 的指数、革新运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同圮绝。   在指数住手编制发布至处理决策确如期间，基金照料东说念主应按照最近一个走动日的指数信 息支执基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金照料东说念主将按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时 对关系成份券进行颐养。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。                             中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）     指数编制决策请参见本招募阐扬书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹比较基准     经估值汇率颐养后的中证港股通 50 指数收益率。     若基金标的指数发生变更，基金事迹比较基准随之变更，基金照料东说念主可根据投资情况和 市集惯例颐养基金事迹比较基准的组成和权重，无需召开基金份额执有东说念主大会，但应取得基 金托管东说念主同意，并按照监管部门要求履行妥当要领。若事迹比较基准变更对基金投资鸿沟、 投资策略等方面形成施行性影响，则需召开基金份额执有东说念主大会进行变更；反之，若事迹比 较基准变更对基金投资和基金份额执有东说念主无施行性影响（包括但不限于编制机构变更、指数 改名、改良编制决策等），无需召开基金份额执有东说念主大会，但基金照料东说念主应取得基金托管东说念主 同意并按照监管部门要求履行妥当要领后变更，报中国证监会备案，并于变更实施日前在规 定媒介公告。     （七）风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动 规则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 走动日不连贯可能带来的风险等。     （八）基金的融券     本基金不错按照法律法例和监管部门的商量规则进行融券等关系业务，不需召开执有东说念主 大会。     （九）基金投资组合呈文     以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度呈文：                                                             占基金总资产   序号                   模样                金额(元)                                                             的比例(%)           其中：股票                             59,371,362.50       93.20                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）        其中：债券                                             -        -              资产支执证券                                      -        -        其中：买断式回购的买入返售金                                                          -        -        融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ①本基金本呈文期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 59,371,362.50 元，占基 金资产净值比例为 98.19%。   本基金本呈文期末未执有境内股票。       行业类别          公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%）        金融                  22,673,545.51                     37.50   非必需蹧跶品                   16,241,147.25                     26.86       通讯职业                  8,963,992.26                     14.83       信息本事                  3,799,992.46                      6.28        工业                   1,924,631.17                      3.18        动力                   1,832,924.94                      3.03       房地产                   1,459,492.55                      2.41       公用行状                      944,165.83                    1.56        保健                       843,558.90                    1.40       必需蹧跶品                     687,911.63                    1.14        材料                                -                       - 预见                         59,371,362.50                     98.19   注：以上分类选择全球行业分类模范（GICS）。                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                                         占基金资产净 序号     股票代码      股票称号    数目(股)          公允价值(元)                                                         值比例(％)      注：所用证券代码选择当地市集代码。      本基金本呈文期末未执有债券。      本基金本呈文期末未执有债券。      本基金本呈文期末未执有资产支执证券。      本基金本呈文期末未执有贵金属。      本基金本呈文期末未执有权证。      本基金本呈文期末无股指期货投资。      本基金本呈文期末无股指期货投资。      本基金本呈文期末无国债期货投资。                      中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。 股份有限公司出当今呈文编制日前一年内受到监管部门公开非难、处罚的情况。本基金为指 数型基金，选择完全复制策略，工商银行、树立银行系标的指数成份股，上述股票的投资决 策要领顺应关系法律法例及基金合同的要求。   序号            称号                    金额(元)   本基金本呈文期末未执有处于转股期的可革新债券。   本基金本呈文期末前十名股票中不存在灵通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与预见项之间可能存在尾差。                            中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                   十一、基金的事迹       基金照料东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐扬书。       下述基金事迹目的不包括基金份额执有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。                            份额净值增                    事迹比较基                  份额净值增               事迹比较基     阶段                     长率模范差                    准收益率标    ①－③     ②－④                  长率①                 准收益率③                               ②                     准差④ 日至 2021 年 12      0.60%      0.36%        0.28%      0.73%   0.32%   -0.37%    月 31 日 日至 2022 年 12      -4.92%     1.84%        -7.22%     1.90%   2.30%   -0.06%    月 31 日 日至 2023 年 12      -9.69%     1.27%        -11.89%    1.31%   2.20%   -0.04%    月 31 日 日至 2024 年 12     23.51%      1.33%        20.55%     1.36%   2.96%   -0.03%    月 31 日 日至 2025 年 3      16.94%      1.61%        16.60%     1.64%   0.34%   -0.03%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        24.76%      1.50%        15.23%     1.54%   9.53%   -0.04% 年 3 月 31 日）                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券走动局面的走动日以及国度法律法例规则需要对外知道基 金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支执证券、股指期货、股票 期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》                                       、 监管部门商量规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应选择最近走动日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不可实在反应公允价值的， 应答报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中磋商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征磋商。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本事确定公允价值。选择估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法             中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及枢纽变化身分，颐养最近走动市价，确定公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）走动所上市走动的可革新债券以逐日收盘价四肢估值全价。   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本事确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支执证券，选择估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选择估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或行业协会商量规则确定 公允价值。   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选择估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显 相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）因执有港股通股票而享有的供股权，选择估值本事确定公允价值进行估值。在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化的，选择最近走动日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的规则估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集走动互联互通机制波及的境应酬易 局面所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收规则颐养或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相 关税金颐养日或施行支付日进行相应的估值颐养。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的规则或者未能充分保养基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   根据商量法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金商量的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见解，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外赐与公布。   （五）估值要领 量筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个责任日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的背负东说念主应当对由于该 估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担 抵偿背负。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失背负方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失背负方承担；由于估值过失背负方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失背负方对径直损失承担抵偿 背负；若估值过失背负方如故积极息争，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （2）估值过失的背负方对商量当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值过失的商量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 背负方仍应答估值过失负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失背负方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额 加上如故赢得的不当得利返还的总和特别其施行损失的差额部分支付给估值过失背负方。   （4）估值过失颐养选择尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的背负方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的背负方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息知道的基金净值信息由基金照料东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个绽开日走动终局后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 商量管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、 妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现该过失而形成的基金份额净值筹划过失，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施收缩或 摈斥由此形成的影响。                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    十四、基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动亏本 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无枢纽施行不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当要领后可对基金收益 分配原则进行颐养，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分配数额简直定原则   基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金照料东说念主将以此筹划为止收益评价日基金累计酬金率特别标的指数累计酬金率的差 额，当差额特别 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日从头筹划上述指 标。   （三）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。   （四）收益分配决策简直定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的商量规则在规则媒介公告。           中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                      十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有规则外，                      《基金合同》收效后与基金关系的信息知道 用度；   （4）《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额执有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货走动或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户关系用度偏激他雷同性质 的用度等）     ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户保养用度；   （11）因投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而产 生的各项合理用度；   （12）按照国度商量规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处理。                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处理。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（11）项用度，根据商量法例及相应条约规则， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹划公式、收取方式和使用方式请详见本招募阐扬 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度偏激用途”中的关系规 定。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度商量 税收征收的规则代扣代缴。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照商量规则编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息知道办法》的商量规则在规则媒介公告。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  十七、基金的信息知道   （一）本基金的信息知道应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息知道办法》、                                    《流动性风 险照料规则》、《基金合同》偏激他商量规则。   （二）信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的实在性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会规则媒介知道，并保证投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开知道的信息辛勤。   （三）本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   （1）作假记录、误导性陈述或者枢纽遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）违纪承诺收益或者承担损失；   （4）漫骂其他基金照料东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；   （5）登载任何天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织的祝福性、助威性或推选性笔墨；   （6）中国证监会退却的其他行动。   （四）本基金公开知道的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息知道 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开知道的信息选择阿拉伯数字；除极端阐扬外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物辛勤纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的规则及具体要领，阐扬基金产物的特性等波及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （2）基金招募阐扬书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的全部事项，阐扬基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息知道及基金份额执有东说念主 职业等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐扬书的信息发生枢纽变更的，基金照料东说念主应 当在三个责任日内，更新基金招募阐扬书并登载在规则网站上；基金招募阐扬书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金照料东说念主不再更新基金招募 阐扬书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物辛勤概淌若基金招募阐扬书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物辛勤纲领的信息发生枢纽变更的，基金照料东说念主应 当在三个责任日内，更新基金产物辛勤纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物辛勤纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东说念主不再更新基金产物辛勤纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐扬书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金产物辛勤纲领、《基金合同》和基金托管条约 登载在规则网站上，并将基金产物辛勤纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募阐扬 书确当日登载于规则媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券走动所上市走动的，基金照料东说念主应当在基金份额上市走动的三 个责任日前，将基金份额上市走动公告书登载在规则网站上，并将上市走动公告书领导性公 告登载在规则报刊上。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   《基金合同》收效后，在源泉办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规则网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源泉办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站知道半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在源泉办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金照料东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在规则网站上，并将年度呈文领导性公告登载在规则报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在规则网站上，并将中期呈文领导性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度终局之日起十五个责任日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度呈文领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或特别基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下知道该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、呈文期内执有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中知道基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生枢纽事件，商量信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和规则网站上。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金圮绝上市走动、              《基金合同》圮绝、基金清理；   （3）革新基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主奉求基金职业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更执有百分之五以上股权的鼓励、基金照料东说念主的施行逼迫东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更特别百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特别百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务关系行动受到枢纽行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行逼迫 东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金源泉办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、复原上市；              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息知道义务东说念主觉得可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集昌哄传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益的，关系信息知道 义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开剖析，并将商量情况立即呈文中国证监会、基金上 市走动的证券走动所。   基金合同圮绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在规则网站上，并将清理呈文领导性公 告登载在规则报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金照料东说念主应在基金年报及中期呈文中知道其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产支执证券明细。基金照料东说念主应在基金季度报 告中知道其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募阐扬书（更新）等文献中知道的股 指期货走动情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资想法等。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募阐扬书（更新）等文献中知道的国 债期货走动情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资想法。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金照料东说念主应在如期信息知道文献中知道参与股票期权走动的商量情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权走动对基金总体风险的影响 等。   基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会规则媒介知道 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年 度呈文等如期呈文和招募阐扬书（更新）等文献中知道参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就呈文期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联走动事项作念详备阐扬。   本基金应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募阐扬书（更新）等文献中 知道港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （六）信息知道事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道照料轨制，指定成心部门及高等照料东说念主 员负责照料信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息知道内容与 时势准则等法例的规则以及证券走动所的自律照料规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期呈文、更新 的招募阐扬书、基金产物辛勤纲领、基金清理呈文等公开知道的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊知道本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、圆善、实时。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介知道信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介知道信息，况兼在不同媒介上知道归拢 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主进步信息知道职业的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的关系规则。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计呈文、法律见解书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息知道另有规则的，从其规则。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要面对以下风险，其中部分或全部风险身分可能对基金份额净值、收益率、 和/或达成投资想法的智商形成影响。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险：如果发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金投资于港股，会面对因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动规则等相反带 来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转走动，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可平时走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。   （1）外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，外洋资金的流 动对港股价钱的影响浩大，港股价钱与外洋资金流动推崇出高度关系性，本基金在参与港 股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到有时事件 影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到有时事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通规则，只须内地与香港两地均为走动日且八成自在结算安排的走动 日才为港股通走动日，存在港股通走动日不连贯（如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常走动但港股通不可如常进行走动），导致基金所执的港股组合在后续港股通走动日开 市走动中蚁集体现市集反应，形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所执港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通走动日）卖出股票，T+2日（港股通走动日，即为 卖出当日之后第二个港股通走动日）在香港市集完成清理交收，卖出的资金在T+3日身手回 到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能面对 卖出港股后资金不可实时到账，形成支付赎回款日历比平时情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分拨、革新等处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所执港股通股票权益分拨、革新、上市公司被收购 等情形或者其他特别情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者革新等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、革新或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （6）香港联合走动所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所规则，在走动所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停 牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规则，                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 仅仅确定了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景况在证券简称前加入相应象征（例如，ST及*ST等象征）以警示投资者风险的作念 法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所选择非量化的退市模范且在上市公司 退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所执个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能面对其他风险。   本基金投资于港股，港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基 金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基 金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间蔓延或是汇率数据过失等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金照料东说念主可能无法赶快、以合理成腹地颐养基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募阐扬书“八、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。往往 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金照料东说念主将根据施行情况选择相应的流动性风险照料措施， 在保障执有东说念主利益的基础上，戒备流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险照料器具，对赎回央求等进行限制颐养， 四肢特定情形下基金照料东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被推辞。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时期将可能比一般平时情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于期货、期权等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自在建立或者支执繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者漏洞，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独到风险，包括但不限于以下风险：                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作历程、东说念主员违纪或失实、系统故障或外部事件所导致 的径直或盘曲损失的风险。   关系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面逼迫存在舛错或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪走动、管帐部门诈骗、走动过失、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响走动的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险逼迫关系业务规则，中登公司和走动所对走动参与东说念主的证 券走动资金进行前端额度逼迫，由于实施、颐养、暂停该逼迫，或该逼迫出现特别等，可 能影响走动的平时进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法逼迫的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资鸿沟变化，基金照料东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定相反，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规则可能发生变化，或者 实施具有操心力的改良，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未瞻望的额外税项。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分 国度/地区受到限制或合同不可平时实施，从而使得基金资产面对损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事阵势变化（如歇工、暴动、干戈等）或法则的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益形成径直或盘曲的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会经常选择某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产 的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金照料东说念主自身直 接逼迫智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划景况、投资者心 理和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛错逼迫未达约定想法：   （1）由于标的指数颐养成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养中产生追踪 偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合颐养中 产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率特别标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。             中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金照料费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的管明智商，例如追踪指数的水平、本事 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的职业，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系规则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生光显负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金照料东说念主将按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后可对关系成份券进行颐养， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛错逼迫未达约定想法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价逼迫在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的平时进行。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   中证指数公司筹划并发布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者走动、申购、赎回 基金份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于筹划公式、汇率数据来源及来源时期不 同，IOPV与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的施行结算价钱也可能 存在相反，IOPV筹划还可能出现过失，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失， 需投资者自行承担。   因基金不再顺应证券走动所上市条件被圮绝上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前 圮绝上市，导致基金份额不可络续进行二级市集走动的风险。   基金照料东说念主有权根据本招募阐扬书的规则暂停或推辞接受投资东说念主的申购央求，从而导 致申购失败。   投资者在暴戾赎回央求时，如基金组合中不具备足额的顺应要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金照料东说念主可能颐养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金照料东说念主可在招募阐扬书规则的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的轻易数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于规则 时期内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于规则时期内较低 的位置或处于最廉价钱，基金照料东说念主对此不承担背负。基金照料东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金照料东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本事系统 无法达成、申购赎回轧差以及基金照料东说念主觉得不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不以弥补亏本为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金的多项职业奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或圮绝， 由此影响对投资者申购赎回职业的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，照实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来领悟偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券走动所偏激他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保 证其收益或本金安全。 券市集广宽规定等作出的详尽性形色。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时柔软本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当圮绝： 邻接的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法 律见解书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的商量枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经顺应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商量文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）            二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。           中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）           二十一、基金托管条约的内容摘记 基金托管条约的内容摘记见附件二。                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   二十二、对基金份额执有东说念主的职业   对本基金份额执有东说念主的职业主要由基金照料东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金照料东说念主提供的主要职业内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音职业，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工职业。周一至周五的东说念主工电话职业时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话职业时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户职业电话：400-818-6666   客户职业传真：010-63136700   （二）在线职业   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线职业。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助职业，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工职业时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主所提供的职业进行投诉或暴戾建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的职业电话对该申购赎回代理机构提供的职业进行投诉或暴戾建议。                  中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    二十三、其他应知道事项      （一）2024年7月18日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金2024年第 二季度呈文。      （二）2024年8月30日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金2024年中 期呈文。      （三）2024年9月11日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购、 赎回业务的公告。      （四）2024年10月8日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购、 赎回业务的公告。      （五）2024年10月17日发布中原基金照料有限公司对于以通讯方式召开中原中证港股 通50走动型绽开式指数证券投资基金基金份额执有东说念主大会的公告。      （六）2024年10月18日发布中原基金照料有限公司对于以通讯方式召开中原中证港股 通50走动型绽开式指数证券投资基金基金份额执有东说念主大会的第一次领导性公告。      （七）2024年10月19日发布中原基金照料有限公司对于以通讯方式召开中原中证港股 通50走动型绽开式指数证券投资基金基金份额执有东说念主大会的第二次领导性公告。      （八）2024年10月25日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金2024年 第三季度呈文。      （九）2024年11月19日发布中原基金照料有限公司对于中原中证港股通50走动型绽开 式指数证券投资基金基金份额执有东说念主大管帐票日停牌的领导性公告。      （十）2024年11月20日发布中原基金照料有限公司对于中原中证港股通50走动型绽开 式指数证券投资基金基金份额执有东说念主大会会议情况的公告。      （十一）2024年12月19日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金暂停 申购、赎回业务的公告。      （十二）2025年1月22日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金2024年 第四季度呈文。      （十三）2025年3月7日发布中原基金照料有限公司对于办公地址变更的公告。      （十四）2025年3月12日发布中原基金照料有限公司对于广州分公司营业局面变更的公 告。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （十五）2025年3月31日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金2024年 年度呈文。   （十六）2025年4月15日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金暂停申 购、赎回业务的公告。   （十七）2025年4月19日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金二级市 场走动价钱溢价风险领导公告。   （十八）2025年4月22日发布中原中证港股通50走动型绽开式指数证券投资基金2025年 第一季度呈文。              二十四、招募阐扬书存放及查阅方式  本基金招募阐扬书公布后，置备于基金照料东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                。                                。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金照料有限公司                                    二〇二五年五月三旬日                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                         附件一：基金合同摘记       第一部分 基金份额执有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主简况   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时势：有限背负公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   商量电话：400-818-6666   （二）基金照料东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他商量规则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商量法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度商量法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （10）依据《基金合同》及商量法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外 部机构；   （16）在顺应商量法律、法例的前提下，制订和颐养商量基金认购、申购、赎回、革新 和非走动过户的业务规则；   （17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律法例的关系规则，结合基金份额执有东说念主洗钱风险 景况，选择相应合理的逼迫措施；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他商量规则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦,对所照料的不同基金划分照料，划分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他商量规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规则，按商量规则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他商量规则，履行信息知道及呈文义务；   （12）保守基金买卖神秘，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他商量规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予覆盖，不向他东说念主知道，因向审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他商量规则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时期发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金商量的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到商量辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）面对驱逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理商量基金事务的行 为承担背负；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 照料东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 终局后 30 日内退还基金认购东说念主；                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （25）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国树立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成速即间：2004 年 9 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督照料委员会复2004143 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续规划   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他商量规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他商量规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全防守基金财产；                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （2）设立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备填塞的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金划分建立账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商量规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金照料东说念主代表基金强项的与基金商量的枢纽合同及商量凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他商量规则另有规则外，在 基金信息公开知道前赐与覆盖，不得向他东说念主知道，因向审计、法律等外部专科照料人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为商量的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见解，阐扬基金照料 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东说念主有未实施《基 金合同》规则的行动，还应当阐扬基金托管东说念主是否选择了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系辛勤 20 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或商量规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他商量规则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对驱逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照料东说念主；               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息辛勤；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）看重阅读并遵从《基金合同》、招募阐扬书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （3）柔软基金信息知道，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度，根据 法律法例及证券走动所对股份减执的关系规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减执规则关系义务；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）遵从基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系走动及业务规则；   （10）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其实在性；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额执有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）颐养基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规则的除外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资想法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （11）单独或预见执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内颐养本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）加多、减少、颐养基金份额类别建立；   （4）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，颐养申购赎回清单的内容；   （5）颐养基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告时期或频率；   （6）召募并照料以本基金为想法 ETF 的一只或多只集合基金、本基金的集合基金选择 特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金照料东说念主、证券走动所、登记机构、代销机构颐养商量基金认购、申购、赎回、 革新、走动、收益分配、非走动过户、转托管等业务的规则；   （8）标的指数改名或颐养指数编制方法；   （9）基金推出新业务或职业；   （10）基金在其他证券走动所上市、开通场外申购赎回等业务；   （11）因相应的法律法例、深圳证券走动所或者登记结算机构的关系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主暴戾书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 暴戾书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 暴戾提议的基金份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预见代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额执有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激商量方式和商量东说念主、书面 表决见解寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主执有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解顺应法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规则， 况兼执有基金份额的凭证与基金照料东说念主执有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内联接公布关系 领导性公告，法律法例和中国证监会另有规则的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取书面表决见解的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主 代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的奉求东说念主执 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者选择收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条文则要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 商量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。革新基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、圮绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交顺应会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通告规则的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。              中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议源泉后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议源泉后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会关系 规则的要求在规则媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议。 收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   九、对于本基金的集合基金所执本基金份额哄骗表决权的方式   若以本基金为想法基金且基金照料东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的集合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和集合基金的关系性，本基金集合基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有 的集合基金的基金份额哄骗想法 ETF 执有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本 基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在筹划参会份额和计票时，集合基金执有东说念主执有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，集合 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的集合基金份额占集合基金总份 额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集合基金的执有东说念主，如经 基金照料东说念主阐发其单独或预见执有的集合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金哄骗基金份额执有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额执有东说念主大会，本基金集合基金的基金份额执有东说念主有权亲身出席/ 出具书面表决见解或以代理投票授权奉求书请托代表出席/出具书面表决见解，并有权按照 所执有的集合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集合基金的基金照料东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额执有东说念主以 本基金的基金份额执有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额执有东说念主的委 托以集合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表 决。   十、法律法例或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有规则的，从其规则。               第三部分 基金收益分配原则、实施方式      一、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动亏本 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   在不违背法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无枢纽施行不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当要领后可对基金收益 分配原则进行颐养，不需召开基金份额执有东说念主大会。      二、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。      三、收益分配决策简直定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的商量规则在规则媒介公告。         第四部分 与基金财产照料、运用商量用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金关系的信息知道费 用； 过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户关系用度偏激他雷同性质的费 用等）   ； 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 照料费的筹划方法如下：                    中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据商量法例及相应条约规则，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；              第五部分 基金财产的投资想法和投资限制   一、投资鸿沟               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资想法，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场所政府债券、可革新债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。    本基金投资鸿沟中的股票包含存托凭证。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥当要领后， 不错将其纳入投资鸿沟。    基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在 履行妥当要领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特别基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得特别该资产支执 证券限制的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支执证券，不得 特别其千般资产支执证券预见限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下落、不再顺应投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （8）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特别基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得特别本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保执一致；   （11）基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，执有的卖出期货合约价值不得特别基金执有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得特别基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 特别上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得特别基金资产净值的 100%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特别基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或走动所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （15）本基金资产总值不特别基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 特别基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   A、出借证券资产不得特别基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的鸿沟；   B、参与出借业务的单只证券不得特别基金执有该证券总量的 30%；                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得特别 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内上市走动 的股票合并筹划；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金 照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个 走动日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资不顺应上述（17）规则的，基金照料东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有规则时，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的商量约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起源泉。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管规则，不需召开 基金份额执有东说念主大会审议。   为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行逼迫东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系走动必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。枢纽关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规则，基金照料东说念主在履行妥当要领 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额执有东说念主大 会。            第六部分 基金资产净值的筹划方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在源泉办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规则网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源泉办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站知道半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消除和圮绝的事由、要领以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当圮绝： 邻接的；                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   三、基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法 律见解书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的商量枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经顺应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。             中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及商量文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               第八部分 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时 灵验的仲裁规则按照鄙俗要领进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自络续诚实、勤勉、尽责地履行《基 金合同》规则的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律） 统治。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原来一式六份，除上报商量监管机构一式二份外，基金照料东说念主、基金托管 东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                   中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                     附件二：基金托管条约摘记                      一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：中原基金照料有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织时势：有限背负公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   规划鸿沟：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照料；4、从事特定客户资产照料业务；   （二）基金托管东说念主   称号：中国树立银行股份有限公司（简称：中国树立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续规划   规划鸿沟：汲取公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证职业及担保；代理收付                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 款项及代理保障业务；提供防守箱职业；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他 业务。             二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资格调或证券遴荐模范的，基金照料东说念主应 按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系本事系统，对基金实 际投资是否顺应《基金合同》对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资鸿沟、投资对象如下：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资想法，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场所政府债券、可革新债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资鸿沟中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥当要领后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行妥当要领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 的 10%； 券限制的 10%；                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 类资产支执证券，不得特别其千般资产支执证券预见限制的 10%； 支执证券期间，如果其信用品级下落、不再顺应投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特别上一走动日基金资 产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特别 上一走动日基金资产净值的 30%； 不得特别基金资产净值的 100%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保证金一倍的现款； 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或走动所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 过基金资产净值的 95%；                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   A、出借证券资产不得特别基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的鸿沟；   B、参与出借业务的单只证券不得特别基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得特别 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹划； 股票合并筹划；   除上述 6、9、16 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、 标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金照料东说念主之外的因 素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个走动日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等 基金照料东说念主之外的身分致使基金投资不顺应上述第 16 项规则的，基金照料东说念主不得新增证券 出借业务。法律法例另有规则时，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的商量约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起源泉。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管规则，不需召开 基金份额执有东说念主大会审议。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应遵从审慎规划原则，配备成心的 本事系统和照料东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，灵验戒备 和逼迫风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第十二款基金投资退却行动通过过后监督方式进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行逼迫东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交               中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系走动必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。枢纽关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   （五）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业模范的、经顾惜遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金照料东说念主应严格按照走动敌手名单的鸿沟在银行间债券市 场遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名 单进行走动。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。 如基金照料东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主阐扬原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商处理。若 照料东说念主未提供走动敌手名单，则视同可与整个走动敌手进行走动。基金照料东说念主负责对走动对 手的资信逼迫，按银行间债券市集的走动规则进行走动，并负责处理因走动敌手不履行合同 而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律背负及损失。若未践约的走动 敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确定的时期前仍未承担失约背负偏激他关系法律背负的，基 金照料东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照 事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管 东说念主不承担由此形成的任何损构怨背负。   （六）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主投资 灵通受限证券进行监督。   基金照料东说念主投资灵通受限证券，应事前根据中国证监会关系规则，明确基金投资灵通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险逼迫轨制，戒备流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否遵从关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布枢纽音尘或             中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等灵通受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的灵通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记 结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰球银行间债券市集走动的证券。   本基金投资的灵通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责关系责任的 落实和息争，并确保基金托管东说念主八成平时查询。因基金照料东说念主过失产生的灵通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的背负与损失，及因灵通受限证券存管 径直影响本基金安全的背负及损失，由基金照料东说念主承担。   本基金投资灵通受限证券，不得预支任何时势的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资灵通受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫窭以及关系损失的应答处理措施，以及商量特别情况的处置。基金照料东说念主应在初次 投资灵通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金照料东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的措施，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资灵通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何背负。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿背负 的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交商量书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的商量辛勤实在、准确、圆善。商量辛勤如有 颐养，基金照料东说念主应实时提供颐养后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票商量刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行辛勤。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记结算有 限背负公司强项的证券登记及职业条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介知道所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金商量投资灵通受限证券比例如违背商量限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金照料东说念主应在两个责任日内编制临时呈文书，赐与公告。   （1）本基金投资灵通受限证券时的法律法例遵从情况。   （2）在基金投资灵通受限证券照料责任方面商量轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）商量比例限制的实施情况。   （4）信息知道情况。   （七）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信 息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式通告基金照料东说念主限 期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面通告 后应不才一责任日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，阐扬违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托 管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照料东说念主应在规则时期内复兴 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金照料东说念主应积极配合提供 关总计据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动要领如故收效的指示违背法律、行政法例 和其他商量规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料东说念主，由此形成的损 失由基金照料东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有枢纽违游记动，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金照料东说念主无正直原理，推辞、阻                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 挠对方根据本托管条约规则哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验 监督，情节严重或经基金托管东说念主暴戾申饬仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。              三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复 核基金照料东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、相 关信息知道和监督基金投资运作等行动。      （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 未实施或无故蔓延实施基金照料东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约偏激他商量规则时，应实时以书面时势通告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通告后应实时查对并以书面时势给基金照料东说念主发出回函，阐扬违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关系辛勤以供基金照料东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在规则时期内复兴基金照料 东说念主并改正。      （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记动，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，推辞、阻 挠基金照料东说念主根据本条约规则哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金照料东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金照料东说念主暴戾申饬仍不改正的，基金照料东说念主应呈文中国证监会。                     四、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 户。 另行协商处理。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限背负公司结算数据完成场内走动交收、 开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户保养费等用度）。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东说念主应负责向商量当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何背负。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 执有东说念主东说念主数顺应《基金法》            、《运作办法》等商量规则后，基金照料东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，遴聘具有从事证券关系业 务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和照料 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 资产的支付。 划转，在奉求资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个责任日内向托管东说念主发出销户央求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 证券账户。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金照料东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照料东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主清理责任，基 金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限背负公司的规则以及基金照料东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》 实施。 走动关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照料东说念主需将关系讲解提供至基金托管东说念主。 账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》收效后，基金照料东说念主负责以基金的口头央求并取得参预寰球银行间同行拆 借市集的走动资格，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的商量规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，执有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰球银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和照料 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管 东说念主根据商量法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立商量账户。该账户按商量规则使用 并照料。                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （七）基金财产投资的商量有价凭证等的防守   基金财产投资的商量什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心 的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 施行灵验逼迫或防守的资产不承担任何背负。   （八）与基金财产商量的枢纽合同的防守   与基金财产商量的枢纽合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、 与基金财产商量的枢纽合同的原件划分由基金照料东说念主、基金托管东说念主防守。除本条约另有规则 外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产商量的枢纽合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息知道条约及基金投资业务中产生的枢纽合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份原来的原件。基金照料东说念主应在枢纽合同签署后实时以加密方式将枢纽 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。其中，基金托管东说念主 对枢纽合同的防守期限为《基金合同》圮绝后 20 年。法律法例另有规则的，从其规则。                五、基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时期及要领 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个走动日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个走动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。               六、基金份额执有东说念主名册的登记与防守   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和防守，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应划分防守基金份额执有东说念主名册，其中基金托管东说念主的保存期不少于 20 年。如不可妥善防守， 则按关系法例承担背负。                 中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金照料东说念主应将商量辛勤送交基金托管东说念主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其实在性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所防守的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从覆盖义务。                     七、争议处理方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则按照鄙俗要领进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统治。                 八、基金托管条约的修改与圮绝   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何梗阻。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管条约圮绝的情形                     中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                        附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证港股通 50 指数录取港股通鸿沟内的最大 50 家上市公司证券四肢样本，以反应港股 通鸿沟内大市值证券的全体推崇。   一、指数称号和代码   指数称号：中证港股通 50 指数   指数简称：港股通 50   英文称号：CSI HK Connect 50 Index   英文简称：HK Connect 50   指数代码：930931（港元）/930934（东说念主民币）   二、指数基日和基点   该指数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 3000 点为基点。   三、样本录取方法   同中证港股通综合指数的样本空间   对样本空间内证券，按照曩昔一年日均总市值由高到低名次，录取名次前 50 的证券作 为指数样本。   四、指数筹划   指数筹划公式为：                            呈文期样本的颐养市值                 呈文期指数 =                 × 3000                                    除数   其中，颐养市值＝ Σ(证券价钱×颐养股本数×权重因子×汇率)。汇率、颐养股本数的计 算方法、除数修正方法参见筹划与保养确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不特别 10%。   五、指数样本和权重颐养                中原中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时期划分为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一走动日。如期颐养建立缓冲区，名次在 40 名之前的新样本优先参预；名次在 60 名之后的老样本优先剔除。   权重因子随样本如期颐养而颐养，颐养时期与指数样本如期颐养实施时期一样。不才 一个如期颐养日前，权重因子一般固定不变。 特殊情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。如果香港市集 新上市企业市值在香港上市公司中名次前十并纳入港股通鸿沟，将在其纳入港股通鸿沟后第 十一个走动日快速纳入指数。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹划与维 护确定处理。当港股通鸿沟发生变动导致样本不再自在港股通资格时，将进行相应颐养。

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